吉林省工业产品质量监督条例（试行）
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吉林省工业产品质量监督条例（试行）
吉林省人大常委会
吉林省工业产品质量监督条例（试行）
吉林省人大常委会
第一章 总 则
第一条 为了加强对工业产品（商品，下同）质量监督，保证产品质量，维护国家、用户、消费者和企业的合法权益，保障社会主义社会的正常经济秩序和有计划商品经济的发展，根据国家有关法律、法规，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于在我省境内从事工业产品生产、储运、经销及质量监督活动的单位和个人。
第三条 各级标准计量部门（技术监督部门，下同）是同级人民政府产品质量监督工作的行政主管部门，依据有关法律、法规、规章统一管理、组织、协调本行政区域内的质量监督工作。
第四条 产品质量监督检验的依据是国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。
第二章 机构与职责
第五条 各级标准计量部门的主要职责是：
一、负责生产、流通领域的产品质量监督工作的组织、协调、督促、检查；
二、规划、管理地方产品质量监督检验网，组织对产品质量监督检验机构进行审查认可；
三、查处违反质量监督法规行为；
四、调解和仲裁质量纠纷。
第六条 行业和企业主管部门负责本系统产品质量监督工作。
行业和企业主管部门可根据实际需要设立产品质量检验机构，其机构应冠以主管部门的名称。
第七条 卫生、劳动等行政主管部门依照法律、法规和有关规定对食品卫生、药品、锅炉、压力容器等产品质量实施监督，其质量监督检验机构按国家规定设立。
第八条 工商行政管理部门在企业登记、商标、广告和市场等管理中依法对产品质量实施监督。
第九条 消费者协会等社会和群众团体根据国家和省的有关规定，对产品质量实施社会性监督。
第十条 各级标准计量部门，可根据工作需要成立专门的质量监督执法机构，并设立专职、兼职质量监督员，承担指定范围内的产品质量监督任务。质量监督员由同级人民政府发给质量监督员证和标志。
第十一条 省、市（地、州）、县（市）标准计量部门，应建立健全产品质量监督检验所、站，承担指定范围的产品质量监督检验任务。产品质量监督检验站由标准计量部门会同有关部门，在现有检验测试机构或科研单位中审定。市（地、州）、县（市）标准计量部门建立的产品质量
监督检验站，应报上一级标准计量部门审批。
各级产品质量监督检验机构的主要职责是：
一、承担监督抽查、日常质量监督、仲裁等方面的检验任务；
二、帮助企业建立健全产品质量检验制度；
三、向管理部门提供质量信息和改进产品质量的意见。
第三章 产品质量监督
第十二条 任何单位生产、经销的产品，其质量应当符合国家有关法律、法规、规章和质量标准的要求。
承储、承运、装卸产品的单位，必须按照国家有关规定、双方协议和包装上标明的要求进行储存、运输和装卸，不得损坏产品，影响质量。
第十三条 生产单位必须对其生产出厂的产品，实行严格的检验制度，对符合国家法律、法规、规章和质量标准的产品，应签发产品质量合格证。不具备检验能力的单位，应委托有检验能力的单位对其产品进行检验，并由检验单位签发产品质量合格证。
经销单位在进货时，应对产品质量进行验收。对不具有产品质量合格证或质量监督检验机构出具的合格证明的，经销单位必须向当地标准计量部门报检，经标准计量部门指定的质量监督检验机构检验合格后，方可销售。
第十四条 新产品批量投产时，须经有关主管部门组织鉴定或质量监督检验机构检验合格后，生产单位方可生产，并将鉴定合格材料或检验合格报告报企业所在地的标准计量部门备案。
第十五条 生产、经销的产品除必须符合第十二条第一款、第十三条的规定外，还应符合以下要求：
一、产品的名称、生产厂名和厂地（重要工业品的厂址）须用中文标明，国家规定的其它有关文字说明应符合国家规定的要求；
二、高档耐用消费品应具有中文使用说明；
三、电器产品应附有线路图、原理图；
四、限期使用的产品，必须注明生产日期和失效时间；
五、使用商标的产品，在产品或包装上应有商标标识，食品还应符合食品标签通用标准的规定；
六、剧毒、易燃、易爆、易碎、怕压、需防潮、不准倒置的产品，内外包装上必须有显著的指示标志；
七、机器、设备、装置、仪表以及耐用消费品，除应符合前六项的有关规定外，还应具有详细的使用说明。
生产单位对出厂产品的包装应符合国家包装标准的规定。
第十六条 生产、经销单位对达不到有关标准规定等级，但仍有使用价值的“处理品”，必须在产品和包装上标出显著的“处理品”字样，方可销售。
对违反国家有关计量、人身安全、卫生、环境保护法律、法规、规章规定的产品，生产、经销企业必须及时销毁或作出必要的技术处理，不得作为“处理品”投入市场。
试销产品应在产品和包装上标明“试销品”的字样。
第十七条 生产、经销单位生产或经销的产品，应根据国家有关规定，对产品实行包修、包换、包退。
第四章 产品质量监督检验
第十八条 各级标准计量部门组织的产品质量监督检验实行统一管理、分工协作、就地就近、数据共用、不重复检验的原则。
第十九条 各级标准计量部门应按受检产品目录和检验计划，组织质量监督检验机构进行监督抽查、市场检查及其他形式的监督检验。
第二十条 标准计量部门和质量监督检验机构，对生产、经销产品的质量进行检查和检验时，被检单位应按规定提供样品和条件。
产品质量监督、检验人员对被检单位和个人提供的技术资料等负有保密责任。
第二十一条 标准计量部门和质量监督检验机构抽取样品时，必须履行手续，出示质量监督员证件和全省统一印制的抽样单，并按技术标准和有关规定抽取样品。样品由被检单位提供。检验后应退还的样品，在复检保存期满后退回被抽检单位。
第二十二条 质量监督检验机构现场检查发现产品质量不合格时，应立即报告企业所在地的标准计量部门处理。
第二十三条 各级标准计量部门组织的市场产品质量监督检验和省标准计量部门组织的监督抽查，不得向被检单位收取检验费，所需要的检验费纳入当地财政预算。
第二十四条 质量监督检验机构承担标准计量部门安排的经常性的监督检验任务时，可按国家和省的规定向被检单位收取检验费。
第二十五条 受检单位对产品质量检验结果有异议时，可在接到检验结果之日起15日内向安排检验任务的标准计量部门申请复检；也可直接向上一级标准计量部门申请复检，经复检确属原检验失误，免收复检检验费；原检验结果正确受检者应支付复检检验费。
第五章 产品质量纠纷的调解和仲裁
第二十六条 因产品质量发生纠纷时，当事人双方或一方可申请当地标准计量部门或法律、法规规定的部门调解和仲裁。
第二十七条 产品质量纠纷的调解和仲裁，以法律、法规、规章、质量标准、合同和质量监督检验机构检验的结果为依据。
第二十八条 司法机关、经济合同仲裁管理等部门处理案件需要对产品质量鉴定时，应委托标准计量部门指定产品质量监督检验机构鉴定。
第二十九条 产品质量纠纷的调解和仲裁的具体办法，由省人民政府另行规定。
第六章 法律责任
第三十条 对违反本条例第十二条第一款规定，生产和经销不合格产品的，分别给予通报批评、限期改正，并可处以500元以下罚款；情节严重或复检仍不合格的，责令停产整顿，没收非法所得，并处以5000元以下罚款，对主要责任人处以500元以下罚款。
第三十一条 对有下列违法行为的，责令其停止生产或销售活动，没收全部非法收入，并视情节轻重，处以非法收入15％至30％的罚款；对主要责任人处以2000元以下罚款，并由企业主管部门给予行政处分。
一、生产、经销掺假、冒牌、冒用优质或质量认证标志和伪造生产许可证标志的产品；
二、生产、经销隐匿厂名、厂址的产品；
三、生产、经销国家已明令淘汰的产品；
四、生产、经销国家实行生产许可证制度，而到期未取得生产许可证的产品；
五、生产、经销用不合格原材料、零部件生产或组装的产品；
六、生产、经销违反国家有关计量、人身安全、卫生、环境保护等法律、法规、规章规定的产品；
七、经销过期失效、变质的产品；
八、违反本条例第十三条规定，生产、经销没有产品质量合格证的产品；
九、违反本条例第十六条第一款规定，生产、经销以“处理品”冒充合格品的。
对违反国家有关计量、人身安全、卫生、环境保护等法律、法规、规章规定，危害严重的产品，必须及时查封，作必要的技术处理或没收、销毁，并责令限期追回已售出的产品。给用户和消费者造成财产、人身损害的，应当承担赔偿责任。
第三十二条 对违反本条例第十四条规定，未经鉴定或检验批量生产的，视情节轻重，处以500元至1000元罚款，责令停产并立即报检。
第三十三条 对违反本条例第十五条规定的，给予批评教育，责令限期改进；对拒不执行的，给予通报批评，并处100元至500元的罚款。
第三十四条 对违反本条例第十七条规定，拒绝实行“三包”的，责令其立即改正；对拒不改正的，处以实行“三包”产品价值50％至2倍的罚款。
第三十五条 对违反本条例第二十条第一款规定拒绝接受检查、检验的，其产品应视为不合格品，按本条例第三十条规定处理。
对违反本条例第二十条第二款规定的，给予通报批评，对有关责任人由主管部门给予行政处分；造成经济损失的，由检验单位赔偿被检者的全部损失。检验单位赔偿损失后，应责令有故意或重大过失的责任人承担部分或全部费用。
第三十六条 对违反本条例第二十四条规定，被检单位自接到检验报告之日起30日内，无正当理由未交纳检验费的，处以100元至500元的罚款，每拖欠一日加收检验费金额5‰的滞纳金。
第三十七条 因质量检验失误，给被检单位或有关当事人造成经济损失的，检验单位应当承担赔偿责任。对质量监督人员利用职权乱收费、乱罚款及营私舞弊、违法乱纪的，由标准计量部门或有关部门给予行政处分。
第三十八条 本条例规定的处罚，由标准计量、工商行政管理及其他有关行政主管部门依据职权执行。
对同一违反本条例的行为，经济处罚不得重复进行。
第三十九条 标准计量部门管理人员现场执行处罚时，需佩戴“质量监督”徽章，出示证件；罚没款和没收产品时，必须开具规定的票据。
罚没款一律上缴同级财政。对单位的罚款，应从其自有资金中支付，不得列入成本；对责任人的罚款，不得从公款中核销。
第四十条 县（市、区）标准计量部门一次罚款超过两万元的，报市（地、州）标准计量部门核准，市（地、州）标准计量部门一次罚款超过5万元的，报省标准计量部门核准。
第四十一条 对无理取闹、妨碍质量监督人员执行公务的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
对违反本条例，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十二条 被处罚者对行政处罚不服的，可在接到处罚通知之日起15日内，向做出处罚决定机关的上一级机关申请复议。对复议结果不服的，可在接到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。被处罚者也可以在接到处罚通知之日起15日内，直接向当地人民法院起诉。被处罚
者逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第七章 附 则
第四十三条 以农副产品为原料加工的产品，也适用于本条例。
第四十四条 本条例自发布之日起试行。
1990年6月4日
苏州市艾滋病、性病预防控制办法（废止）
江苏省苏州市人民政府
苏州市人民政府令
第28号
《苏州市艾滋病、性病预防控制办法》已经2002年8月20日市政府第103次常务会议讨论通过，现予发布。
二00二年九月二日
苏州市艾滋病、性病预防控制办法
第一章 总则
第一条 为预防和控制艾滋病、性病的发生与蔓延，保护人体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国国境卫生检疫法》、《医疗机构管理条例》、《性病防治管理办法》、《消毒管理办法》等有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称艾滋病，是指获得性免疫缺陷综合症；所称性病，是指除艾滋病之外的淋病、梅毒、非淋菌性尿道炎、尖锐湿疣、软下疳、生殖器疱疹、性病性淋巴肉芽肿以及卫生行政部门依据疾病的发生所规定的其他性传播性疾病。
第三条 本市行政区域内艾滋病、性病预防、控制工作适用本办法。
第四条 艾滋病、性病防治实行预防和宣传教育为主，标本兼治，综合治理的策略。
第五条 各级人民政府必须加强对艾滋病、性病防治工作的领导，制定并实施艾滋病、性病防治规划，保障开展艾滋病、性病防治工作所需的经费。
第六条 各级卫生行政部门负责辖区内艾滋病、性病防治工作的监督管理，其所属的疾病预防控制机构具体负责艾滋病、性病防治的业务管理工作。
第七条 疾病预防控制机构是艾滋病、性病防治的专业机构。市级疾病预防控制机构的主要职责是：
（一）根据艾滋病、性病防治规划制定具体实施办法；
（二）负责辖区内艾滋病、性病的预防、监测、疫情的统计、报告、分析和预测工作；
（三）负责性病防治专业人员和医疗卫生人员的全员培训；
（四）对高危人群进行预防性体检；
（五）开展艾滋病、性病防治知识的社会宣传和健康教育工作；
（六）对艾滋病、性病病人进行随访指导；
（七）受同级卫生行政部门的委托，对辖区内艾滋病、性病防治工作实施指导。
区级疾病预防控制机构可根据自身条件开展第一款第（二）、（三）、（五）、（六）、（七）项内容的工作。
第八条 艾滋病、性病防治是全社会的共同职责，各有关部门应当履行相关的职责：
（一）财政部门安排防治经费，列入财政预算，同时做好经费使用的监督和效益评估。
（二）公安部门依法取缔卖淫嫖娼和吸、扎毒等违法活动，对查获的卖淫嫖娼人员应加强教育，对被收容教育人员应当进行艾滋病、性病检查和治疗，同时配合卫生部门做好上述人群的监测和依法取缔非法采血活动。
（三）司法部门配合卫生部门承担对在押罪犯和劳教人员进行艾滋病、性病宣传教育工作，协助进行艾滋病、性病检查和监测。
（四）教育部门负责学生的性健康教育和中等及以上学校预防艾滋病、性病的宣传教育，提供外国留学生、归国留学人员及有关外籍人员的健康情况，协助卫生部门做好监测管理。
（五）出入境检验检疫部门负责出入境人员艾滋病、性病的监测。
（六）旅游及其他服务行业主管部门加强旅游服务人员和出国旅游人员预防艾滋病、性病的宣传教育，落实宾馆、饭店、招待所和旅游服务行业有关人群的艾滋病、性病监测措施。
（七）宣传部门参与制定预防和控制艾滋病、性病宣传教育的计划。新闻媒介应当开展预防和控制艾滋病、性病的公益性宣传，禁止刊播不符合国家规定的性病机构、诊疗、药品等方面的广告或变相性病诊疗广告。
（八）承担劳务输出、出国留学、涉外保姆等业务的部门应及时向卫生部门提供劳务输出、出国留学人员的有关情况。
（九）计生部门结合计生技术服务工作，指导各级计生服务机构在育龄人群中开展性健康安全教育和预防艾滋病、性病传播的宣传教育，推广使用安全套等预防艾滋病、性病的预防措施。
（十）民政部门负责因艾滋病致贫、符合社会救济条件的家庭和个人的生活救济，协助卫生部门对收容遣送人员进行艾滋病、性病知识的宣传教育和监测。
（十一）工商部门配合卫生部门执行有关艾滋病、性病管理规范，支持防治艾滋病、性病的宣传和公益广告工作，查处违法性病诊疗广告。
（十二）劳动和社会保障部门制定解决城镇职工中艾滋病病人、艾滋病病毒感染者和性病病人基本医疗保险问题的办法。对有劳动能力且有就业愿望的艾滋病病毒感染者，应积极提供相应的就业服务，帮助其实现就业。
(十三)城管、电信等部门应当加强对乱涂乱贴的性病诊疗广告的治理。
第二章 预防
第九条 卫生行政部门应当通过多种渠道和形式，有计划地宣传艾滋病、性病的危害，普及艾滋病、性病防治知识，增强公民的自我保护意识。推广使用质量可靠的安全套。
第十条 各级医疗保健机构应当按照国家消毒管理的规定，必须使用一次性医疗器具、卫生用品，经严格消毒处理后统一销毁，并记录备案。
第十一条 保育、整容、宾馆、饭店、旅社、招待所、公共浴池（桑拿）、游泳池、理发店、美容店、按摩院、歌舞厅等行业的从业人员必须接受艾滋病、性病防治知识的教育 。
从事保育、理发、美容、公共浴室、保健按摩、歌舞厅等直接为顾客服务的公共服务行业从业人员应当进行艾滋病、性病相关项目的检测。检测方法应当简便，检测费用按照物价、财政部门的规定执行。
第十二条 第十一条所列的相关行业对毛巾、卧具、浴具、坐便器等重复使用的公共用品，必须按国家规定消毒合格后方可供顾客使用。
第十三条 医疗保健机构在婚前体检中增设艾滋病筛查项目。
医疗保健机构对孕妇进行孕期保健检查发现感染艾滋病、性病的，应提出医学处理意见。
医疗卫生机构应当加强对肺结核病人、孕产妇、手术病人的艾滋病监测。
第十四条 供血单位在供血前，血液制品生产单位在投入生产前，必须对血液进行艾滋病、梅毒检测。检测不合格的予以销毁，并向疾病预防控制机构报告供血者名单。
第十五条 疾病预防控制机构应当加强艾滋病、性病的主动监测，对特定人群定期进行艾滋病、性病筛查。
第三章 诊断和治疗
第十六条 开展性病诊疗的医疗卫生机构必须符合下列条件：
(一)有适合开展性病诊疗工作的固定场所；
(二)有与其规模相适应的性病防治专业技术人员；
(三)有性病诊疗、辅助诊断设备和消毒、隔离设施；
(四)有疫情报告、消毒隔离等管理制度；
(五)法律、法规和规章规定的其他条件。
前款第（二）项所称性病防治专业技术人员，是指经市、县级市卫生行政部门培训合格的具有性病执业诊疗、 检验资格的执业医师（助理执业医师）、 检验师(员)。
第十七条 本市实行性病诊疗机构执业许可证制度。在苏州市区范围内开设性病诊疗的机构，必须向市卫生行政部门提出书面申请，县级市范围内开设性病诊疗的机构必须向县级市卫生行政部门提出书面申请。卫生行政部门根据区域卫生规划，对符合本办法第十六条规定的申请单位，按照医疗机构基本标准，结合国家有关性病诊疗规范的要求，经评审验收合，发给注明性传播疾病诊疗科目的《医疗机构执业许可证》，方可开展性病诊疗业务。
对获得性传播疾病诊疗许可的医疗卫生单位实行年审制度。审核不合格的，取消其性病诊疗许可资格，并予以公告。
第十八条 性病病人及疑似性病病人应当向医疗卫生人员提供真实病情，并遵照医嘱接受检查治疗。
第十九条 性病诊疗机构必须按照国家、省卫生行政部门规定的性病诊断标准和治疗方案对性病病人进行诊断和治疗。
第二十条 性病诊疗机构及其工作人员应当对诊治的性病病人的姓名、住址、工作单位和病史严格保密，尊重其隐私权。
第二十一条 滋病病人由市卫生行政部门指定的医疗机构实行隔离治疗。拒绝或擅自脱离隔离治疗的，由公安机关依法配合治疗单位采取相应的治疗措施。
艾滋病病人及感染者和性病病人不得故意实施传播疾病的行为。故意传播的依法追究刑事责任。
第二十二条 对患有性病的卖淫、嫖娼人员可以收容教育强制治疗。
对在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，由公安司法监所对其进行艾滋病、性病的检查和必要的治疗。
民政部门对收容的流浪乞讨人员中疑似艾滋病、性病病人，应及时送性病诊疗机构检查治疗。
第二十三条 艾滋病病毒感染者和艾滋病病人及其家属不受任何歧视，依法享有公民应有的工作、学习、享受医疗保健和参加社会活动的权利。不得剥夺其子女入托、入学、就业等权利，不得将病人和感染者的姓名、地址等有关情况公布或传播。应对上述人群予以关爱，必要时提供医疗救护。
艾滋病病毒感染者和艾滋病病人应对社会承担义务和责任，认真听从医务人员的医学指导，服从疾病控制管理。
第二十四条 任何单位和个人不得向无性病诊疗执业许可的单位或个人提供从事性病诊疗活动的场所。
第二十五条 任何单位和个人不得发布性病诊疗广告或变相的性病诊疗广告。
第四章 疫情报告
第二十六条 医疗机构发现艾滋病病人及感染者和性病病人及疑似病人，应当按照《中华人民共和国传染病防治法》和国务院卫生行政部门的有关规定，分别向所在地的县级市（区）疾病预防控制机构报告疫情。各级疾病预防控制机构必须按规定逐级上报。
第二十七条 任何单位和个人不得隐瞒、谎报疫情。疾病预防控制机构必须定期对辖区内医疗卫生机构的艾滋病、性病疫情登记报告和管理情况进行核实、检查指导。出入境检验检疫部门与疾病预防控制机构按规定加强疫情互相通报工作。
第二十八条 未经卫生行政部门同意，任何单位和个人不得查阅艾滋病、性病病历和统计资料。
第五章 罚则
第二十九条 违反本办法第十条、第十二条规定的，由卫生行政部门责令限期改正，可以处5000元以下罚款；情节较严重的，可以处5000元以上20000元以下的罚款。
第三十条 未经批准开设艾滋病、性病诊疗的机构从事艾滋病、性病诊疗的，由卫生行政部门责令其停止执业活动，没收非法所得和药品、器械，并可以根据情节处以5000元以上10000元以下罚款。
逾期不参加年度校验的性病诊疗机构继续从事诊疗活动的，由卫生行政部门责令其限期补办校验手续；拒不校验的，取消性病诊疗资格。
第三十一条 违反国家规定发布性病诊疗广告的，由工商、城管等部门依法予以处罚。
第三十二条 违反本办法第二十六条规定的，执行职务的医疗保健人员、卫生防疫人员和责任单位不报、漏报、迟报性病疫情的，由卫生行政部门责令其限期改正，对主管人员和直接责任人给予行政处分。
第三十三条 违反本办法第二十七条规定的，性病防治监督管理人员玩忽职守、渎职造成艾滋病、性病传播或流行的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 本办法有关术语的含义：
（一）“艾滋病病人”是指艾滋病病毒抗体阳性，临床上出现条件性感染或恶性肿瘤或CD4淋巴细胞总数少于200/mm3者。
（二）“艾滋病病毒感染者”是指艾滋病病毒抗体阳性，无症状或尚不能诊断为艾滋病病人者。
（三）“高危人群”是指有卖淫、嫖娼、吸毒、同性恋等危险行为的人群。
（四）“变相性病诊疗广告”是指生殖系统相关疾病诊疗广告，一般常指急慢性前列腺炎、宫颈炎、阴道炎、盆腔炎、尿道炎等诊疗广告。
第六章 附则
第三十五条 本办法自2002年10月1日起施行。
关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
中国证券监管管理委员会
证监会公告[2008]28号－关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
中国证券监管管理委员会公告
[2008]28号
为进一步加强证券公司风险监管，根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，我会制定了《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》，现予公告，自2008年12月1日起施行。
二○○八年六月二十四日
关于证券公司风险资本准备计算标准的规定
一、基准计算标准
（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。
（二）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生品投资按投资规模的5%计算风险资本准备。
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。
计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。
同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当分别计算各项承销业务风险资本准备。
在报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的比例低于规定标准的，应当提供风险控制指标当月持续达标的专项说明。
（四）证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
（五）证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。
（六）证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。
（七）证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
二、为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段我会对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例。
A、B、C、D类公司应分别按照上述第一条（一）至（五）项规定的基准计算标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备。
各类证券公司应当统一按照上述第一条（六）、（七）项所规定的基准计算标准计算有关风险资本准备。
三、证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照我会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。
附件：证券公司风险资本准备计算表.doc
附件： 证券公司风险资本准备计算表
编制单位： 年 月 日 单位：亿元
公司分类级别：
项目 行次 期初余额 期末余额 分类计算标准 风险资本准备
A B C D 期初余额 期末余额
1、经纪业务风险资本准备 1
其中：托管的客户交易计算资金总额 2 1.8% 2.4% 3% 6%
2、自营业务风险资本准备注1 3
其中：（1）证券衍生品投资规模 4
权证 5 18% 24% 30% 60%
股指期货 6 18% 24% 30% 60%
其他 7 18% 24% 30% 60%
（2）权益类证券投资规模 8
股票 9 12% 16% 20% 40%
股票基金 10 12% 16% 20% 40%
混合基金 11 12% 16% 20% 40%
集合理财产品 12 12% 16% 20% 40%
信托产品 13 12% 16% 20% 40%
其他 14 12% 16% 20% 40%
（3）固定收益类证券投资规模 15
政府债券 16 6% 8% 10% 20%
公司债券 17 6% 8% 10% 20%
债券基金 18 6% 8% 10% 20%
其他 19 6% 8% 10% 20%
(4)已对冲风险的自营证券投资 20 3% 4% 5% 10%
3、承销业务风险资本准备 21
其中：再融资项目股票承销业务规模 22 18% 24% 30% 60%
IPO项目股票承销业务规模 23 9% 12% 15% 30%
公司债券承销业务规模注2 24 4.8% 6.4% 8% 16%
政府债券承销业务规模注3 25 2.4% 3.2% 4% 8%
4、资产管理业务风险资本准备 26
其中：集合理财业务规模 27 3% 4% 5% 10%
定向理财业务规模 28 3% 4% 5% 10%
专项理财业务规模 29 4.8% 6.4% 8% 16%
5、融资融券业务风险资本准备 30
其中：融资业务规模 31 6% 8% 10% 20%
融券业务规模 32 6% 8% 10% 20%
6、分支机构风险资本准备 33
其中:分公司家数 34 0.2 0.2 0.2 0.2
营业部家数 35 0.05 0.05 0.05 0.05
7、营运风险资本准备 36
其中：上一年度营业费用注4 37 10% 10% 10% 10%
8、其他风险资本准备 38
各项风险资本准备之和 39
附：其他需要特别说明的事项
注：1、“证券衍生品”包括：权证、股指期货；权益类证券具体包括：股票、股票基金、混合基金、集合理财产品、信托产品；固定收益类证券具体包括：债券、债券基金、央行票据、货币市场基金、资产证券化产品。
2、公司债券是指以公司为发行人的公司债、企业债、可转债、短期融资券、中期票据等。
3、政府债券是指以政府为发行人的债券。
4、营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。
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