论法治的形式合理性
呼和浩特市委党校 郭文钦
摘要 依法治国作为当代中国的根本治国方略具有严格的形式性。研究法治的形式合理性实际上就是研究法治逐渐走向理性的过程。法治的形式合理性是一种客观合理性，具有事实的性质，它是关于不同事实之间因果关系的判断；符合形式合理性的法治被称作形式法治，它不涉及人的主观好恶以及主观上的评价，因此，形式法治可以反对专制特权；形式法治有利于维护实体权利；形式法治有利于确保司法公平；形式法治既是市场经济的要求，又反过来促进市场经济的发展。
关键词 法治 形式合理性
绪论
依法治国是我国的根本治国方略，彻底抛弃人治实现法治是现代国家治国的根本要求。按照一种较为科学和合理的分类方法，法治被分为形式法治和实质法治。形式法治是一种严格要求法律体系形式合理性的法治，而实质法治则更多的体现在法律保障社会和人民实质上的公平和正义。
目前国外对于形式法治和实质法治的争论和研究较多，一种普遍的要求是在形式法治的前提下更多的实现实质法治的要求。相比之下，国内对于这一课题的研究则显得不足，只有少数专著和论文论及该问题。
本篇论文试图通过对已有的材料进行系统的分析，总结原先较为分散的观点和论述，并努力提出一些新的观点。
论文分为四个部分：一、法律的形式合理性与实质合理性 二、形式合理性与西方法治的进化 三、法治的形式合理性要求 四、在我国强调法治形式合理性的意义
第一部分从专门论述法律的形式合理性与实质合理性入手，分析形式法治的一些基础性概念；第二部分则从历史的角度观察西方法治发展的进程，从而归纳和总结出法治发展的一般规律，即法治的发展是法律形式理性化的过程。第三部分论述法治的形式合理性要求。第四部分结合我国的国情阐明我国强调法治形式合理性的意义。
论法治的形式合理性
一、法律的形式合理性与实质合理性
在探讨法治的形式合理性之前，我们有必要对法律的形式合理性与实质合理性进行区分和理解。
（一）法律的形式合理性
什么是法律的形式合理性呢？理解这一问题必须先明确两个概念，即什么是“形式性”和“合理性”。韦伯主要在两种意义上使用“形式”这一概念:首先是指按照抽象的一般性法律规则处理具体问题,而不是具体情况具体处理;其次是指法律体系的独立性和自我完善性,即法律规则的适用不受道德、宗教、政治以及权力者个人意志等实体性要素的影响,强调法律的自治性。[1]因此，形式性是指法律强调其外部形式，如一般性、独立性等，而不涉及它的内在价值范畴。而合理性则主要是一个政治社会学的概念,哈贝马斯认为,“合理性意味着对一种政治制度的公认。”[2]而这种公认又是基于一定的社会公认价值。它们或者依靠法律规则,或者仰仗传统信仰,或者依赖统治者人格魅力而维持着对社会的统治。因此,合理性是与正当性相等同的概念,合理性的统治意味着这种统治被社会认为是正当的;同时这也表明合理性主要是一个价值的概念,具有合理性的事物意味着它得到人们价值上、情感上的认同。[3]因此，形式合理性是指法律具有普遍适用的规则，且用法律之内的标准来处理案件；同时法律一般、独立的性质被社会所承认，得到人们的普遍认同。
形式合理性的法律是以古罗马法为基础,经由欧洲学说汇纂派(即概念法学)的研究推动,伴随着资本主义的兴起而发展起来的法律类型,它也就是实行“法治”的现代资本主义社会的法律表现形式。按照韦伯的观点，法律的发展经历了不同的阶段,具有不同的表现形式,西方社会的法律从近代以来经历了一个理性化的过程，形式化、理性化是现代资本主义法律的根本特征,并且只有这种坚持形式理性的法律才能适应并促进市场经济的发展。这种法律的理性化过程也就是法律的形式理性化或形式主义的过程。［4］
这里还需要辨析两个概念，即“形式化”和“理性化”。韦伯是在相近的意义上理解理性化和形式化两个概念,若将法律的原则和规则进一步细则化、条件化了,这就意味着法律确定性和形式性的增加，可以说法律理性化是法律形式化运动的结果。但是，形式化与理性化也有不同。形式化的法律并不一定是理性化的法律。[5]总之，理性化代表了人对客观世界自觉的技术性控制,而形式化是理性化必然的外部表现形式,但是只有这种形式化被置于人类理智的自觉控制之下才能保持理性,否则它只能走向理性的反面。
（二）法律的实质合理性
实质合理性是与形式合理性相对的一个概念。所谓 “实质的”是指社会根据道德、政治、个人意志等情感性要素对纠纷具体情况具体处理，而不是根据精心设计的固定法律规则处理社会问题。[6]对于二者的关系，实质和形式作为相对的概念当然具有统一的一面,实质合理性的法律也要具有一定的法律形式,但是“实体理性的法律与形式理性的法律类型的区别并不能仅从法律有没有形式化去理解(它们可能都具有形式化的法典形式),而且还必须从它们处理实体与形式的关系中去理解。”[7]
实质合理性的法律类型在立法上往往对法律规范与道德、政治规范不加区分,在司法上法律的适用倾向于屈从于实体的道德、政治原则的评价,因此法律缺少独立性、确定性,这种法律总的来说是“实质性”的。而形式理性的法律则相反,“形式性”的法律坚持法律的相对独立性,在法律规范与实体性的道德、政治原则关系紧密的场合倾向于排除实体性要素的干扰。关于二者的关系，韦伯的分析是精辟的：“形式合理性具有事实的性质，它是关于不同事实之间因果关系的判断；实质合理性具有价值的性质它是关于不同价值之间逻辑关系的判断。形式合理性主要被归结为手段和秩序的可计算性，是一种客观合理性；实质合理性则基于目的和后果的价值，是一种主观合理性。”［8］
从韦伯关于形式合理性与实质合理性的论述中可以看出，形式合理性具有以下几个特点：首先是客观性，即法律的形式是客观的、固定的。法律形式的客观性从根本上保证了法律自身有标准可循，从而避免了国家家长式的专制对法律的任意专断和干预。其次是可计算性。法律形式具有客观标准，一定时期之内不会改变，因此人们可以按照以往经验对即将适用的法律有所预计。最后是普遍适用性。法律的形式合理性不掺杂个人的好恶感情，不偏不倚的适用于所有的团体和个人；而法律的实质合理性由于是基于目的和后果的价值，因此带有极强的主观色彩。一个利益团体不可能把自己的主观标准强加于所有不同利益集团身上，因此它与形式合理性相比较少具有普遍性。
二、形式合理性与西方法治的进化
（一）西方法治的发展历史
西方法治的进化是一个从形式法治向实质法治转变的过程，即从强调法律的形式合理性，逐步转变为重视法治所能达到的实质正义和公平的过程。但是这一趋势并不意味着西方法治已经是实质法治。事实上，形式法治仍然是西方法治的主流。
回顾历史，就可以清晰的看到法治发展的轨迹和一般规律。
19世纪后期，随着西方工业文明的进步和资本主义的发展，一些颇有思想的学者纷纷提出了各自对于法治的主张。英国的戴雪首先提出了著名的法治三原则，从而迈出了现代形式法治的第一步。这三项原则是：“除非明确违反国家一般法院以惯常合法方式确立的法律，任何人不受惩罚，其人身和财产不受侵害；任何人不得凌驾于法律之上，且所有的人，不论地位和条件如何，都要服从国家一般法律，服从一般法院的管辖权；个人的权利以一般法院中提起的特定案件决定之。”［9］
仔细分析戴雪三原则后，不难看出，他的第一项原则实际上强调了依法统治，即法律具有最高权威；第二项原则着重提出法律面前人人平等；第三项原则类似于现代法制中的司法独立原则。总的来说，这三项原则都符合法律的形式合理性，属于形式法治的范畴，而且从事实上他也没有提出实质公平、正义的概念。
此后，拉兹也提出了形式法治的观点并且提出了法治的八条原则:第一,法律必须是可预期的、公开的和明确的。这是一条最根本的原则。第二,法律必须是相对稳定的。第三,必须在公开、稳定、明确而又一般的规则的指导下制定特定的法律命令或行政指令。第四,必须保障司法独立。第五,必须遵守像公平审判、不偏不倚那样的自然正义原则。第六,法院应该有权审查政府其他部门的行为以判定其是否合乎法律。第七,到法院打官司应该是容易的。第八,不容许执法机构的自由裁量权歪曲法律。[10]在这里，虽然拉兹认识到一般法可能含有宗教或种族歧视方面的特别规定，从而在法治原则中包括特别法，但他同时强调特别法要受一般法原则的指导，最终维护一般法的权威。拉兹的形式法治观念与戴雪相比，更加明确和成熟，基本上涵盖了现代形式法治的要素，如法律应稳定、明确和独立。
法治发展到现代，其内容有了更进一步的发展。人们不仅要求以形式法治维护个人自由、反对专制特权，而且提出了进一步的要求，即要求以实质法治消除社会不公，实现实质上的正义。例如，富勒不仅提出法的外在道德性，即法的实体目的和理想，像抽象的正义、公平等，而且强调法的内在道德性，即有关法律制定、解释和适用等程序上的原则或称法制原则。［11］富勒在《法律之德》一书里把法律之德区分为内在之德和外在之德,认为法治是法律内在之德的一部分。[12]在他看来,具备法治品德的法律制度由八个要素构成:一般性、公布或公开、可预期、明确、无内在矛盾、可遵循性、稳定性、同一性。[13]事实上，从富勒的论述中可以看出，所谓法的外在道德正是实质法治的要求，而法的内在道德指出了形式法治的特征。
此外，像罗尔斯的“社会正义论”和德沃金的“权利论”实际上是对形式法治的超越，是对人类更高的实质正义目标的追求［14］罗尔斯认为，首先,“法律制度是公共规则的一种强制秩序”；相同情况相同处理,限制司法自由裁量权；“法无规定不为罪”；法律必须以清楚的意思被告知并且被明确地规定；审判必须公平、公开。[15]这一条要求强调了法治的外在规则性。其次,为了调整行为并因此取得为正义所必须的社会合作,规则必须具有某些与法治相符合的特征:必须做的意味着可能做的。[16]这一点实际是要求法律要在实体价值上合理，相当于富勒所说的“法的外在道德”。
（二）当代西方对于形式法治与实质法治的争论
随着形式法治理论的发展，其局限性逐渐在西方资本主义国家显现出来。更多的学者对其提出了批评和质疑。[17]这些批评和怀疑主要集中于两点：一是对形式法治下法律的确定性问题的批评讨论，二是对形式法治能否达到实体正义的怀疑。
从西方法治理论的发展轨迹来看，关于法治形式合理性与实质合理性的论争，其实质是法律确定性问题的争论。
例如，概念法学的学者一般认为，法律的实体价值通过民主的立法程序和严格的司法监督完全可以实现，因此认为形式合理性的法律具有确定性。
而部分批判法学学者提出，形式化理性化的法律并不像概念法学所想象的那样天衣无缝,相反地它如此千疮百孔以至于法律的确定性都只能成为自欺欺人的幻想，[17] 因此作为形式法治核心的规则的合理性是可疑的。
现实主义法学则通过对法律规则适用过程的实际行为分析发现,纸面规则对适用者的约束非常有限,不要说纸面规则本身具有诸多局限,就是纸面规则能够做到像概念法学所宣称的那样尽善尽美,在法律适用过程中也仍然不能实现确定性,这是因为具有独特个性的法律适用者永远存在,法律解释永远必不可少,事实确定过程总是变化莫测……[18]
至于对形式法治能否达到实体正义的怀疑，则更多的集中于消除社会贫困和保护个人积极自由方面的讨论。
然而，实际上，这种论争的发生是由于资本主义形式法治已经发展到较为完善的程度，形式法治的好处遍及社会各个角落，人们的目光开始转向其不足之处，要求进一步完善法治，不仅要求法治形式上平等，公正，而且要求法治体现实体价值上的正义。
三、法治的形式合理性要求
辽宁省城乡集贸市场管理条例（2004年修正）
辽宁省人大常委会
辽宁省城乡集贸市场管理条例
1993年11月26日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过
1997年11月29日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议修改
根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改<辽宁省城乡集贸市场管理条例>的决定》修正
第一章 总 则
第一条 为发展社会主义市场经济，培育和活跃商品市场，规范市场行为，维护正常交易秩序，保护经营者和消费者的合法权益，根据国家法律、法规的有关规定，制定本条例。
第二条 本条例所称城乡集贸市场（以下简称集贸市场），是指经营农副产品、日用工业品以及其他民用物品的各种专业性、综合性的批发、零售市场。
第三条 凡在我省境内集贸市场从事经营活动的单位和个人，都必须遵守本条例。
第四条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府工商行政管理部门是本行政区域内集贸市场行政管理的主管机关。
政府其他有关部门按照各自的职责分工，依法对集贸市场的有关活动进行监督管理。
县、乡人民政府在集贸市场组织以工商管理部门为主，各有关部门参加的管理委员会，协调解决市场管理和建设中的问题。
第五条 工商行政管理部门和政府其他有关部门及其工作人员不得在市场参与以营利为目的的经营活动。
第二章 集贸市场建设
第六条 集贸市场建设应当纳入城乡建设总体规划，统筹安排，合理布局，多方兴办，注重实效，以场养场，加快发展，不断提高档次和水平。
第七条 政府鼓励企业事业单位、其他组织、公民个人以土地、房屋、资金等形式投资兴建、扩建的各类集贸市场，实行“谁投资、谁受益”的原则。市场建设投资者享有收益分配的权利和依法纳税的义务。
第八条 兴建集贸市场应当经县以上人民政府批准，到当地城市规划行政部门和土地部门办理建设、用地审批手续，并按照国家工商行政管理局发布的《商品交易市场登记管理暂行办法》的有关规定，到工商行政管理部门办理登记手续。
第九条 集贸市场应当建立健全与市场规模相适应的防火设施和配套服务设施。
集贸市场应当设立公平秤、公平尺，实行信誉卡销售制度。
第十条 任何单位和个人不得非法拆迁、占有集贸市场场地、建筑物和其他财产。
第三章 集贸市场管理与监督
第十一条 从事经营活动的单位和个人，必须到工商行政管理部门办理营业执照，按照集贸市场划定的地点亮照经营。
从事专营、专卖品和特业经营的商品，以及其他实行国家许可证的商品交易，依照法律、行政法规的规定执行。
从事自产自销活动的农民和出售自用旧物的居民，可以凭居民身份证进行销售活动。
第十二条 单位和个人可以从事代购、代销、代储、代运和信息、咨询以及中介服务。但必须办理营业执照。
第十三条 集贸市场的商品价格和经营性服务收费，除国家另有规定外，由交易双方议定，随行就市。
第十四条 公安机关可以根据治安管理的需要，在大型集贸市场设立市场公安派出所或公安执勤室。
其他市场的治安管理由市场所在地的公安派出所负责。
第十五条 集贸市场应当保持环境卫生。集贸市场产生的废弃物应当由市场主办单位或者委托环卫部门及时运除，不得积存。
第十六条 集贸市场禁止出售下列物品：
（一）危害人身健康的变质商品；
（二）未经检疫或者检疫不合格的畜、禽及其产品；
（三）法律、法规规定不准出售的野生动物、植物及其产品；
（四）国家规定不准出售的文物和古生物化石；
（五）反动、淫秽出版物及其他非法出版物；
（六）国家规定必须进入特定场所进行交易的物品；
（七）法律、法规禁止出售的其他物品。
集贸市场可以出售中药材，国家另有规定的除外。集贸市场不得出售中药材以外的 药品，持有《药品经营企业许可证》的除外。
第十七条 集贸市场禁止下列行为：
（一）欺行霸市，强买强卖，骗买骗卖；
（二）掺杂、掺假，以不合格产品冒充合格产品；
（三）倒卖各种票据；
（四）使用未经检定合格的计量器具，销售商品短尺少秤；
（五）伤风败俗、野蛮恐怖、摧残演员身心健康的卖艺活动；
（六）法律、法规、规章禁止的其他行为。
第十八条 出售旧机动车船应当在工商行政管理部门指定的场所进行，并经工商行政管理部门验证盖章。
第十九条 从事经营活动的单位和个人，必须依法纳税，并接受税务部门的监督检查。
第二十条 从事经营活动的单位和个人，应当向工商行政管理部门交纳市场管理费。
市场管理费收费标准按照成交额计算：
（一）日用工业品和大牲畜不得超过１％，其他商品和经营性服务收费不得超过2％；
（二）个体工商户在乡镇及乡镇以下集贸市场经营农副产品的，不得超过１％。
农民经营自产自销农副产品和居民出售自用旧物的，免交市场管理费。
第二十一条 租用集贸市场摊床或者其他设施，应当交纳设施租赁费。租赁费由当事人双方商定。
政府投资新建集贸市场的摊床，应当采取招标方式出租。
第二十二条 公民、企事业单位和其他组织投资兴建的集贸市场转让他人时，应当按照房地产管理和市场登记管理的有关规定办理转让手续。
第二十三条 集贸市场实行下列公开办事制度：
（一）市场管理人员姓名、职务、职责公开；
（二）市场管理制度公开；
（三）摊位及其他设施的安排、租赁费收费标准公开：
（四）市场管理费收费标准公开；
（五）举报电话号码公开；
（六）违法案件处理结果公开。
第二十四条 在集贸市场依法执行职务的工作人员必须持证上岗，着国家制式服装或者佩带统一标志。
第二十五条 依法实施行政、事业性收费或者对违法者进行处罚，应当出具财政部门统一监制的收费和罚没票据。收费票据和罚没票据不得互相代替，不准使用非法票据。
第二十六条 除法律、法规和省人民政府规定的收费项目和标准外，任何单位和个人不得自行设立收费项目或者提高收费标准。
第四章 奖励与处罚
第二十七条 对促进集贸市场发展、维护市场秩序以及模范执行本条例做出突出贡献的，由政府或者工商行政管理部门给予表彰和奖励。
第二十八条 违反本条例第十一条第一款、第十二条规定，无照经营的，责令停止经营活动，没收非法所得，并可对个人处以１００元以上５００以下罚款，对单位处以２０００元以上２万元以下罚款。
第二十九条 违反本条例第十六条、 第十七条规定的，按照下列规定给予处罚：
（一）出售危害人身健康变质商品，没收物品和非法所得，处以非法所得１倍以上５倍以下罚款；
（二）出售未经检疫的畜、禽及其产品的，责令进行检疫，可以并处１０００元以下罚款，出售经检疫不合格畜、禽及其产品的，没收物品和非法所得，并处以非法所得５倍以上１０倍以下的罚款；
（三）出售法律、法规规定不准出售的野生动物、植物及其产品的，按照《中华人民共和国野生动物保护法》及其实施办法的有关规定处罚，出售野生植物的，没收物品和非法所得，处以１０００元以上２０００元以下罚款；
（四）出售国家规定不准出售的文物和古生物化石的，劝其到指定的收购单位出售，已出售的，没收其高于国家收购价的部分；倒卖的，没收物品和非法所得，处以非法所得２倍以下罚款；
（五）出售反动、淫秽出版物和其他非法出版物的，没收非法出版物和非法所得，处以非法出版物总定价５倍以下罚款；
（六）出售国家规定在特定场所进行交易的商品，责令其到特定场所进行交易，拒不执行的，责令停止交易，处以２００元以上１０００元以下罚款；
（七）欺行霸市、强买强卖、骗买骗卖的，没收非法所得，并处以３００元以上30000以下罚款；
（八）违反本条例第十六条第二款的，没收物品和非法所得，处以２０００元以下罚款；
（九）掺杂、掺假，以不合格产品冒充合格产品的，责令停止销售,没收非法所得，处以非法所得１倍以上５倍以下罚款；
（十）倒卖票据的，没收票据和非法所得，处以５００元以上１０００元以下罚款；
（十一）使用不合格计量器具或者销售商品短尺少秤的，没收计量器具和非法所得，处以５００元以下罚款；
（十二）从事伤风败俗、野蛮恐怖、摧残演员身心健康的卖艺活动的，责令其停止卖艺活动，处以２００元以下罚款；
（十三）出售法律、法规禁止出售的其他物品和实施法律、法规禁止的其他行为的，按照有关法律、法规给予处罚。
前款各项处罚，可以单处，也可以并处。
第三十条 违反本条例第十九条规定，未依法纳税的，按照《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则的有关规定给予处罚。
第三十一条 违反本条例第二十五条、 第二十六条规定，使用非法票据、擅自设立收费项目、提高收费标准的，按照《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》及其实施细则的有关规定给予处罚。
第三十二条 违反本条例情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 妨碍执法人员依法执行职务以及其他违反治安管理行为的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定给予处罚。
第三十四条 本条例规定的行政处罚，除法律、法规和规章另有规定外，由工商行政管理部门依法决定，但对同一违法行为不得重复处罚。
罚没收入必须上缴同级财政。罚没的物品应当按国家和省有关规定处理。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在收到处罚决定之日起１５日内，依法向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；当事人也可以在接到处罚决定之日起１５日内直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不起诉，又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的部门提请人民法院强制执行。
第三十六条 工商行政管理部门及其他部门的执法人员，应当依法履行职责，秉公办事。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。
工商行政管理部门和其他部门及其执行人员，因违法行为给当事人造成人身、财产损害或者损失的，应当依照国家法律、法规承担补偿、赔偿责任。
第五章 附 则
第三十七条 城市街面交易活动，由工商行政管理部门在政府有关部门、街道办事处协助下，参照有关法律、法规和本条例实施管理。
第三十八条 本条例应用中的具体问题，由省工商行政管理局负责解释。
第三十九条 本条例自公布之日起施行。
