民事诉讼管辖制度的完善——对民事预审制度的构想和期待
黄子宜
摘要： 本文分析了现行民事诉讼管辖制度中的种种问题，并针对这些问题，对我国民事诉讼法和民事诉讼的裁判管辖机构做出了构想和建议。
关键词： 民事诉讼 审判体系 民事预审制度 管辖
Abstract : This article is to probe into various“tricks”， which exist in civil litigation, and provide the suggestions to deal with such problem, both by civil litigation law and by construction of court system.
Key words : civil litigation ; jurisdiction system; Pro- jurisdiction governance
民事诉讼中的管辖问题看似一个非常小的细节性问题，我国法律对此问题做出了比较明确的规定，而学界对此问题的讨论也并不是很多。可是在实际的审判工作中，管辖问题却往往能成为影响案件审理进程和结果的关键性问题之一。这点，不仅仅在我国，在美国及其他国家也是如此。[1]
但是，在实际审判中，管辖问题却往往成为最复杂的问题，各种矛盾和无序的管辖现象在各级、各地法院同时并存。当然有的是因为民事法律关系复杂的原因和立法上的疏漏产生，确定是一件非常复杂和困难的事，但是民事诉讼实践中的管辖争议现象,已经远远超出了这种正常的争议范围。本文将对这个现象做出初步分析。
一、管辖问题中焦点问题
民事管辖争议中，双方争议的问题很多，焦点问题大致有两点：
首先，争取在本地管辖的问题。
在我国，在确定案件的地域管辖时,普遍适用的原则是“原告就被告”,即由被告住所地或所在地的法院管辖。但是在民事争议中，原告方当事人往往利用各种方法，争取到在本地管辖的“优势”所用的方式大概有三种：
第一，在特殊地域管辖所规定的除被告住所地之外的其它管辖法院上面作文章,将原告所在地解释为这些“地方”。通过解释合同条款,将合同履行地认定为原告所在地;此外,如侵权行为地、运输始发地、目的地、保险标的物所在地、运输事故发生地等等,只要与原告所在地有一点点关系,原告所在地法院就取得案件管辖权。当然，在个别案件中，要在立案中就准确的判断出法律关系还是比较难，这也为法律的误解或者曲解留下了空间。
一个典型的假设是：
在IT、家电产业中，售后服务外包是通行的运作方法。假设A为某生产商，B为异地的具有某维修技术的公司，A认为B技术水平达到了维修设备需要的水平，就于B达成协议，将一定时间B所在地一定范围内A产品的售后服务外包给B，B依据消费者要求售后服务时出示的A产品的维修卡为消费者C提供服务，并凭借维修卡向A要求支付维修费用。[2]
随后，AB在凭借维修卡结算费用时时产生争议，争议管辖应该如何确定呢？大致有两种观点：
其一，最容易得出的结论是：AB之间是加工承揽关系（或者被认定为委托加工）关系，合同履行地在AB合同约定的特定服务区域，故B所在地法院拥有本案管辖权。[3]
第二，这样的运行模式涉及到三方关系，消费者、A、B，A虽然认可了B的技术能力，但是并没有给B下任何委托的指示，真正给B下指示的是A公司的消费者。根据《合同法》的有关规定，消费者和B之间才是委托关系，只是根据消法和产品质量法的规定，费用应该有A承担，A对消费者的义务保证维修技术水平，并为其支付费用，A通过对B的技术水平认可保证前者，通过与B的结算履行后者。
这样，本案的关系可以被认定为：B和消费者之间是委托关系而AB之间就只有付款关系。根据“原告就被告”的普遍原则，本案应该由A所在地法院管辖。
两种看法都有其合理之处，这就给原告谋求在当地法院管辖提供了可能。但是，在案件审理实质性展开之前就对案件的性质作出认定是不合适的。
第二，利用“默示管辖”或“应诉管辖”的概念,造成被告应诉的“事实”,取得本不应该管辖或主管的案件的管辖权。我国民事诉讼法虽然没明确规定默示管辖和应诉管辖的制度,但民诉法第38 条规定,人民法院受理案件后,当事人对管辖权有异议的,应当在提交答辩状期间提出。这一规定也可理解为当事人没有在答辩期间提出管辖权异议,则无权再提出,有关法院即取得管辖权。另外,最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第148 条也规定,当事人一方向人民法院起诉时未声明有仲裁协议,人民法院受理后,对方当事人又应诉答辩的,视为人民法院有管辖权。这个条文也明确地规定了应诉管辖。应诉管辖的意义在于提高程序的运行效益,但是利用这种规定,以对方当事人没有提出异议为由，受理本无管辖权甚至无主管权的民事案件，至少在程序上是不正义的。
第三种方式是：利用受案法院追加无独立请求权的第三人,对本无管辖权的外地“第三人”行使管辖权。民事诉讼法设立无独立请求权第三人制度的目的是合并审理相互有密切联系的案件,以便提高诉讼效率。这一制度的前提是两个民事法律关系必须具有“应有”的法律联系。否则,有关公民不得被追加为无独立请求权的第三人。最高法院的相关司法解释就明确规定了不得追加的几种情况。然而在司法实践中,仍然有原告利用追加第三人的规定，进行诉讼技术上的运作，千方百计的争取在原告所在地法院管辖的情况发生。
管辖问题的第二个焦点是：千方百计的谋求在低审判级别的法院管辖。这通常以两种方式谋取：
第一：原告在起诉时的诉讼求中模糊明确的标的数额，例如：提出很低的基本要求，在诉讼请求最后要求对方“赔偿其他损失”用这样比较模糊的表述先在低级别的法院中立案在随后再在正式的审判中阐明详细的要求。这种情形在那些侵权损害的民事争议案件中经常发生,因为这种情况下的争议额是一个不确定的数字,往往由法官说了算,使得案件受理时争议标的数额就明显超越了级别管辖的权限。
第二：另一种是利用民事诉讼法关于原告可以变更、增加诉讼请求的规定,故意隐瞒诉讼请求或争议标的额,降低案件的管辖法院。在案件开始受理时,原告主张的争议标的额在法院的级别管辖权限范围内,但在开庭审理时,原告要求变更、增加诉讼请求,使争议标的额超出受诉法院的管辖权。这种做法在形式上是“合法”的,因为民诉法有关规定明确赋予原告这一权利。而根据管辖恒定的原理,案件已经受理,不能因诉讼请求的增加而变更管辖法院。所以,即使被告提出管辖权异议,也很难证明法院的受理是非法的。况且,此时过了答辩期间,被告已无权提出管辖权异议。
小结
在管辖争议中，核心的问题就是两个，一个是尽可能争取在本地管辖，另一个就是在低级别的法院管辖。对原告而言，争取到这两点对争取对诉讼进程的控制意义极大。具体的原因分析如下。
二、管辖争议的原因分析
管辖问题不是审判的实质性问题，但是为什么有如此大的争议呢？原因有两个方面：
首先，原告的诉讼成本考虑。
对任何一方当事人而言，诉讼成本都是很高昂的，降低因为诉讼而产生的费用，也是双方都追求的目标之一。对原告而言，原告作为诉讼的发起人，他在原则诉讼发动的时间、地点上有其先天的优势，充分利用这样的优势，在诉讼中，与法官的交流，诉讼文书的送达等各个方面上看，在本地诉讼的效果都远好于在异地诉讼。因此，原告追求最廉价最方便诉讼方式无可厚非。
第二，如果说从成本第一点尚属于正常范畴的话，那么其背后深层的原因就值得关注，那就是：管辖理论前提的缺失。
从理论上讲,管辖制度的目的在于平衡地分配各级法院和同级不同法院之间的工作负担,方便当事人进行诉讼和人民法院审理案件,其主要依据是各级法院的性质以及具体案件与各地法院的联系。立法者在设计管辖制度时,实际上预设了两个前提条件:
一、所有的法院和法官都能公正、准确地审判案件;
二、同一民事案件在不同的法院审理,得到的审判结果都应该大致相同。
可是，因为多种原因，上述两个前提条件在我国民事诉讼实践中很难得到满足。这就是管辖理论前提的缺失。
管辖理论前提的缺失本身有其特定的原因，民事关系如此丰富多彩，而法院是不可能一一对应的，因此，法律必须赋予法官自由裁量权，而法官在行使自由裁量权时，与他的个人修养、学识、环境等众多因素密不可分，在对具体案件的裁量时，出现的差异不可避免，正如贝卡里亚所说：法官的早餐是都可能影响到案件的判决。
但是在我国现在的情况下，这种差异被放大了，以至当事人不得不撇开法律的规定,想方设法地“选择”案件的管辖法院。具体来说,有一系列的原因导致了这种现象的普遍泛滥。
第一,司法不公、枉法裁判等司法腐败现象,影响了当事人对人民法院正确裁判案件的信心,是很多人寻求本地法院解决的心理因素。我国民事司法的现状从总体上来讲是公正的、值得人们信赖的。但不需讳言的是,个别地方民事审判工作存在着不少问题,有的还非常严重,与人们对司法公正的期望相差很甚至非法“剥夺”外地当事人的诉讼权利,使外地当事人处于极为不利的诉讼处境,被侵害的民事权利很难得到有效的法律保护。根据我国民事诉讼法的规定,普通民事案件在地域管辖上适用“原告就被告”的原则,因而很多民事案件由被告所在地法院管辖,如果该法院在审判中出于私心偏袒被告,那么原告的实际处境就会变得非常不利。正是出于这种担心和恐惧,很多当事人发生纠纷之后,都希望由自己本地的法院管辖。
民事司法的“信誉不高”,是造成当事人双方“争夺管辖”的起因。作为一种反作用,这一现象又为司法腐败提供了契机,进一步加深了人们对法院审判的不信任感,更刺激当事人在起诉时“慎重地”选择法院。这实际上形成了一种错综复杂的恶性循环,使得管辖问题更加复杂化。
第二,民事司法实践中严重存在的地方保护主义,是扰乱民事诉讼管辖的又一大体制上的因素。尤其在民事诉讼领域。
第三,民事诉讼法有关管辖的立法规定存在着缺陷,为管辖无序的行为提供了可乘之机。我国民诉法关于管辖立法的问题主要有以下几个方面：
长春市人民政府办公厅关于印发长春市工业科技与战略性新兴产业发展专项资金管理暂行办法的通知
吉林省长春市人民政府办公厅
长春市人民政府办公厅关于印发长春市工业科技与战略性新兴产业发展专项资金管理暂行办法的通知
各县（市）、区人民政府，市政府各委办局、各直属机构：
《长春市工业、科技与战略性新兴产业发展专项资金管理暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
长春市人民政府办公厅
二〇一二年五月十七日
长春市工业、科技与战略性新兴产业发展专项资金管理暂行办法
第一章总则
第一条 为进一步贯彻实施“工业强市”和“创新驱动”战略，促进我市战略性新兴产业发展，加快建设国家创新型城市步伐，根据《长春市人民政府关于支持战略性新兴产业发展的若干意见》（长府发〔2010〕1号）、《中共长春市委、长春市人民政府关于进一步加快工业经济转型升级的若干意见》（长发〔2011〕6号）和《中共长春市委、长春市人民政府关于落实创新驱动战略、建设国家创新型城市的实施意见》（长发〔2011〕40号）、《长春市人民政府关于实施创新驱动战略、加快建设国家创新型城市的若干政策》（长府发〔2011〕17号）等文件，制定本办法。
第二条本办法所称工业、科技与战略性新兴产业发展专项资金（以下简称“专项资金”）是市政府为促进我市工业、科技与战略性新兴产业发展而设立的专项资金。
第三条 专项资金由每年市级财政预算安排。由市工业、科技主管部门每年根据全市工业经济发展和科技产业发展计划提出下一年度专项资金预算计划；市财政局根据需要和可用财力情况提出预算建议，经市政府审批、报市人大批准后纳入财政预算。
第四条专项资金管理和使用应当符合国家宏观经济政策、产业政策、区域发展政策以及市促进工业经济转型升级、推动科技进步、扶持战略性新兴产业发展的总体要求。坚持公开、公正、公平的原则，诚实申报、择优支持，确保专项资金的规范、安全和高效使用。
第五条专项资金由市财政局、市工信局、市科技局按职责分工共同管理使用。
市财政局负责专项资金的预算安排、项目资金分配和资金拨付，对专项资金的使用情况进行监督检查，会同市工信局、市科技局对申报项目（企业）进行遴选、审核、评审和绩效评估。
市工信局负责编制全市工业与战略性新兴产业发展规划，确定年度重点支持领域，组织项目（企业）申报，会同市财政局对申报项目进行审核，提出专项资金使用计划，监督项目启动和运行，组织项目绩效评估。
市科技局负责编制全市科技支撑战略性新兴产业发展规划，确定年度重点支持领域，组织项目（企业）申报，会同市财政局对申报项目进行审核，提出专项资金使用计划，监督项目启动和运行，组织项目绩效评估。
第二章专项资金使用原则
第六条专项资金使用应当遵循以下原则：
（一）政府导向原则。全面贯彻国家、省、市有关决策部署，围绕培育发展工业与战略性新兴产业的重点任务，与“十二五”规划相衔接，突出重点，以促进工业与战略性新兴产业结构优化、快速发展为主攻方向。
（二）规模效益原则。集中有限财力优先支持基础条件好、创新能力强、带动作用大的工业与战略性新兴产业重点项目、科技创新成长型企业、“专、精、特、新”中小微企业和重点研发机构，培育若干个引领经济持续快速发展的支柱产业和优势产业。
（三）科技引领原则。鼓励创新，突出科技支撑作用，加强产学研结合，促进科技成果转化和产业带动，加强重点产业关键共性技术攻关，支持突破工业与战略性新兴产业发展瓶颈的、能够抢占行业制高点的关键技术项目。
（四）引导激励原则。充分发挥专项资金杠杆作用和乘数效应，激励和调动工业与战略性新兴产业企业加大技术改造和科技创新的积极性，引导社会资金积极投入工业与战略性新兴产业，带动产业发展壮大。
第三章专项资金支持领域及重点
第七条工业及战略性新兴产业支持领域及重点：符合我市工业与战略性新兴产业发展规划，对先进装备制造、光电信息、生物医药、新能源、新材料等“五大”战略性新兴产业发展有重大影响的企业或项目；围绕工业与战略性新兴产业发展市政府确定的节能减排、重大工业项目规划、产业配套升级、工业运行和要素保障、工业经济发展宣传、专题会议和专项考察以及表彰奖励等其它事项。
（一）战略性新兴产业发展项目。主要包括：先进装备制造业的高端整车、核心汽车零部件、新能源汽车、高端轨道交通装备、核心轨道交通零部件、航天航测装备、特种锻铸、智能制造装备等项目；光电信息产品制造业的光显示器件及上下游产品、数字视听产品、电子元器件、集成电路、通讯设备、应用电子产品、软件和信息技术服务等项目；生物和医药工业的生物工业、生物制药技术等项目；新能源工业的高性能化学电池、智能电网控制、新能源应用等项目；新材料工业的高性能节能环保材料、高分子材料、新型建筑材料等项目。
（二）技术改造和技术创新项目。主要包括：汽车工业的整车设备、汽车零部件及配件设备项目；农产品加工工业的农产品深加工、食品加工项目；装备制造工业的轨道交通装备、仪器仪表、农业机械、特色机械装备、特种锻铸项目；光电信息产品制造工业的平板显示、光电器件与材料、光电仪器设备、嵌入式软件、两化融合等项目；医药工业的生物药、化学药、中成药、医疗器械项目；能源工业的绿色电池、风电设备等项目。
（三）战略性新兴产业公共综合服务平台建设项目。主要包括：公共研发中心（技术中心）、公共检测实验服务平台、产需对接服务平台、信息化服务平台、产学研成果转化服务平台、管理创新服务平台、中小企业服务平台等项目。
（四）中小微企业“专、精、特、新”发展项目。主要包括：中小企业技术改造与技术进步、中小企业产业升级和管理创新、中小企业市场开拓、创业孵化基地建设、中小企业信息化推进、中小企业投融资优化、中小企业服务体系建设等项目。
第八条科技支撑战略性新兴产业支持领域及重点：符合我市战略性新兴产业发展规划，对先进装备制造、光电信息、生物医药、新能源、新材料等战略性新兴产业发展有重大影响的关键技术、企业和项目；围绕科技支撑战略性新兴产业发展市政府确定的其他支持项目。
（一）战略性新兴产业重大科技攻关项目。主要包括：先进装备制造业的汽车及关键零部件、新能源汽车、高端轨道交通装备、 智能制造装备、新型检测与分析仪器、航天航测装备等技术；光电信息的新型光显示技术与器件、光通讯技术与器件、物联网及下一代互联网、数字视听产品、软件和信息技术服务、汽车电子信息系统等技术；生物医药的农产品精深加工、农业机械、生物种业、生物制造、生物质能源综合利用、疫苗、基因工程药物、生物诊断试剂、现代中药、化学新药等技术；新能源的太阳能光伏技术与产品、风力发电设备、能源存储技术与产品、生物质能、地热技术与产品等技术；新材料的汽车先进材料、有机高分子材料等技术。
（二）战略性新兴产业重大科技成果转化项目。主要包括：先进装备制造业的汽车及关键零部件、新能源汽车、高端轨道交通装备、智能制造装备、新型检测与分析仪器、航天航测装备等领域重大科技成果转化项目；光电信息的新型光显示技术与器件、光通讯技术与器件、物联网及下一代互联网、数字视听产品、软件和信息技术服务、汽车电子信息系统等领域重大科技成果转化项目；生物医药的农产品精深加工、农业机械、生物种业、生物制造、生物质能源综合利用、疫苗、基因工程药物、生物诊断试剂、现代中药、化学新药等领域重大科技成果转化项目；新能源的太阳能光伏、风力发电、能源存储、生物质能、地热技术等领域重大科技成果转化项目；新材料的汽车先进材料、有机高分子材料等领域重大科技成果转化项目。
（三）战略性新兴产业高端人才创新创业项目。主要包括：在国内外著名高校、科研院所担任相当于副教授以上职务的专家学者创新创业；在国内外知名企业担任相当于高级工程技术或高级职称职务及在学术、技术界享有一定声望的专业技术人才创新创业；参与过大型科研或工程项目，有较丰富的科研、工程技术经验或具有自主创业经验、熟悉相关产业领域和规则的高端人才创新创业；通过项目承包、兼职指导和技术入股等多种形式，支持柔性引进产业发展急需的高端科技人才和技术领军人才；在知名企业担任高级职务或高端经营管理人才在战略策划、管理咨询、专业市场营销、投资或担保、小额贷款等领域创新创业。
（四）战略性新兴产业科技基础条件与平台建设项目。主要包括：技术创新平台、科技成果转化与技术转移服务平台、产学研技术联盟科技创新攻关平台、专业科技企业孵化器建设。
（五）战略性新兴产业国际科技合作项目。主要包括：装备制造业的轨道客车交通装备制造技术、大型成套装备制造技术、专用机械设备制造技术、高端装备制造、装备工业共性基础配套产品制造技术等；光电信息的光电子产业、汽车电子产业、软件产业、现代信息服务业；生物医药的生物产业、医药产业；新材料的金属材料领域、高分子材料领域、无机非金属材料领域、新型建筑材料领域；新能源的太阳能光伏领域、能源存储领域、风力发电领域、生物质能领域、氢能源领域；国际合作联合研发中心、国际技术转移中心、国际科技合作基地。
第九条 支持重点：
工业与战略性新兴产业发展专项资金支持重点由市工信局依据《长春市工业发展资金与战略性新兴产业发展资金重点投向指南》按年度发布，具体支持项目一年一定。
科技支撑战略性新兴产业发展专项资金支持重点由市科技局依据《长春市科技支撑战略性新兴产业发展资金重点投向指南》按年度发布，具体支持计划一年一定。
第四章专项资金支持方式与标准
第十条 支持方式：专项资金采用无偿资助、贷款贴息、资本金投资三种方式。原则上一个年度内对一个项目只安排一次，同一年度内对同一企业不重复安排。
第十一条专项资金用于资本金投资以政府背景、具备相关资质的投融资机构为依托平台，可按实际需求安排资金额度。
第十二条 资本金投资退出时，本金由上款所释投融资机构负责收回。其投资所产生的收益扣除支付给该投融资机构项目管理费用后，按照国有资本经营预算管理的要求编制国有资本经营预算，主要用于培育发展战略性新兴产业资金使用。
第十三条 支持标准：
（一）无偿资助：主要用于带动产业发展的技术攻关项目、战略性新兴产业公共综合服务平台建设项目和科技支撑战略性新兴产业发展项目，无偿资助资金不超过项目总投资的20%。
（二）贷款贴息：主要用于符合贷款贴息标准和条件的项目，贷款贴息额度一般按照银行贷款金额和现行银行贷款利率进行核定，贴息额度不高于年度实际发生利息额的80%，原则上单笔补贴不超过200万元，年限不超过一年。
（三）资本金投资：主要用于第十一条所释、符合资本金投资要求的投融资机构，投资范围和程序按相关规定执行。
第五章专项资金申报条件
第十四条申报专项资金支持的项目单位应具备以下条件：
（一）申报工业与战略性新兴产业类项目单位应具备的条件：
1.在长春市区域内注册的内资或内资控股单位，具有独立法人资格和健全的财务核算与管理机构；
2.项目单位管理规范，经营状况良好，按时足额纳税，无不良信用记录，具有较强的资金筹集能力；
3.项目实施内容符合产业发展政策、区域布局规划，具有一定的辐射、带动和示范作用；
4.项目内容符合年度市重点支持领域要求；
5.项目单位具有较强的科技创新能力，项目整体技术水平国内领先；
6.申报项目为在建或当年开工建设项目；
7.项目单位能够按时向市工信局、市财政局报送相关报表和材料。
（二）申报科技支撑战略性新兴产业类项目单位应具备的条件：
1.在长春市区域内注册的内资或内资控股企业（单位），具有独立法人资格和健全的财务核算与管理机构，管理规范，经营状况良好；
2.项目实施内容符合产业发展政策、区域布局规划和年度重点支持领域要求，具有一定的辐射、带动和示范作用；
3.项目技术含量高，创新性较强，拥有自主知识产权，技术处于国内领先水平；产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，能够产生较好的经济效益和社会效益；
4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研发的科技人员占职工总数的比例不低于10%;
5.每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）。
6.项目单位能够按时向市科技局、市财政局报送相关报表和材料。
第十五条 申报项目单位需提供以下材料：
（一）申报工业与战略性新兴产业项目单位应提供以下材料：
1.专项资金申请报告；
2.专项资金项目申请表；
3.项目有关核准、备案文件或批文；
4.具有资质机构编制的项目可行性研究报告（或申请报告）；
5.项目进展情况或平台建设运营情况证明材料；
6.会计师事务所出具的上一年度审计报告复印件；
7.无偿资助项目需提供：公共服务平台提供相关服务的协议书、平台相关人员资质证明及技术研发、技术推广、产业孵化、融资担保、综合服务等相关业绩情况证明材料；
贷款贴息项目需提供：项目单位与金融机构、融资机构签订的贷款合同、融资租赁合同、利息支付和担保费用支付凭证复印件及其他融资证明材料；
资本金投资项目由第十一条所释投融资机构按相关规定操作。
8.项目单位法人营业执照、组织机构代码证、地税、国税登记证等材料复印件；
9.项目单位完税证明或缴税说明；
10.其他需要提供的材料。
（二）申报科技支撑战略性新兴产业发展项目单位应提供以下材料：
1.项目申报表；
2.项目可行性研究报告；
3.项目单位上年度会计报表，包括资产负债表、损益表及报表附注（复印件）等；
4.可以说明项目技术状况的证明材料，包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其它技术权益证明等；
5.项目配套资金来源（如贷款等）的证明材料；
6.法人营业执照、组织机构代码证、地税、国税登记证等材料复印件；
7.项目单位完税证明或缴税说明；
8.其他需要提供的材料。
第六章专项资金申报与审核程序
第十六条 专项资金申报程序：
（一）下发专项资金项目申报通知。根据全市工业、科技与战略性新兴产业发展的目标和要求，确定年度专项资金扶持重点及方向，市财政局会同市工信局、市科局联合下发年度专项资金项目申报通知。
（二）采取企业（单位）自愿申报原则，由企业（单位）根据年度专项补助资金申报条件将有关申报文件按属地管理原则报各城区（含双阳区）、开发区工业经济主管部门（经济局、科技局）。
（三）各城区（含双阳区）、开发区工业经济主管部门（经济局、科技局）负责审查把关，筛选整理汇总后与同级财政部门以联合行文方式将区域内项目申请文件及项目申报材料一同上报市工信局、市科技局、市财政局。中省直企业（单位）也可直接向市工信局、市科技局、市财政局上报。
第十七条 专项资金审核程序：
（一）申请工业与战略性新兴产业发展专项资金，由市工信局负责利用现有专家库，组织相关行业专家依据申报条件对项目情况进行初审。初审合格项目经市工信局、市财政局共同审核后，提出专项资金支持项目和额度建议方案。
（二）申请科技支撑战略性新兴产业发展专项资金，由市科技局负责利用现有专家库，组织相关行业专家依据申报条件对项目情况进行初审。初审合格项目经市科技局、市财政局共同审核后，提出专项资金支持项目和额度建议方案。
（三）市财政局、市工信局、市科技局共同负责对年度专项资金支持的项目（企业）建议方案进行汇总，统一报送市专项资金管理和使用评审委员会审批。
第七章专项资金下达与拨付
第十八条市工信局、市科技局会同市财政局根据市专项资金管理和使用评审委员会讨论审定的最终意见，联合下达专项资金使用计划。
第十九条市财政局根据专项资金使用计划，按照财政国库管理的有关规定拨付专项资金。
第二十条项目征集、评审等管理费用，在专项资金中列支，按照不超过年度专项资金额度的1%安排。
第二十一条专项资金在一个年度内可采取一次审批下达或一次审批、分批次下达方式进行。当年专项资金指标结余可以结转下年继续使用。
第八章专项资金的监督管理
第二十二条 建立定期报告制度。获得专项资金支持的项目单位（企业）在项目投产后半年内定期向本区域内的工业、科技主管部门报送项目进展、资金使用及效果等情况。各城区（含双阳区）、开发区工业、科技部门要及时向市工信局、市科技局、市财政局汇总上报本区域内专项资金支持项目的进展情况。
第二十三条 建立定期检查制度。市工信局、市科技局会同市财政局对专项资金的使用、项目实施及效果等情况进行监督检查。各城区（含双阳区）、开发区工业、科技主管部门负责对本区域内项目单位（企业）申报情况的真实性核查、专项资金支持项目情况的跟踪与评价。项目申报单位应积极配合并提供相关材料。
第二十四条建立绩效评价制度。市工信局、市科技局、市财政局按职责分工对项目单位（企业）的专项资金使用情况进行绩效评价，评价结果作为下一年度专项资金安排的主要依据。
第二十五条建立违规处罚制度。申报单位在收到专项资金后，应严格按照现行财务会计制度规定作账务处理。各城区（含双阳区）、开发区、市直部门和项目单位（企业）不得重复、虚报项目，对违反规定、弄虚作假、挤占挪用、骗取或截留、改变或扩大专项资金使用范围等行为，将全额收回拨付的专项资金，取消该城区、开发区、部门或项目单位（企业）的专项资金申报资格，并按相关规定予以处理。
第九章附则
第二十六条本办法自发布之日起执行，由市财政局、市工信局、市科技局负责解释。
