关于印发《青岛市交通建设基金提取管理办法》的通知

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中国证券监督管理委员会


外国证券类机构驻华代表机构管理办法

1999年4月22日，中国证券监督管理委员会


第一章 总则
第一条 为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构（以下简称“代表处”）的管理，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。
第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。

第二章 申请与设立
第五条 申请设立代表处，应当具备下列条件：
（一）申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规；
（二）申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；
（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。
第六条 申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：
（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；
（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
（三）公司章程；
（四）董事会成员或主要合伙人名单；
（五）最近3年的年报；
（六）由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件；
（七）证监会要求提交的其他文件。
本条所列除第五款外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。
第七条 申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构，证监会派出机构对其申请文件初审后，报证监会审查批准。
第八条 设立代表处的申请经证监会审查同意后，由证监会发给申请者正式申请表；申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填交正式申请表，并向证监会提交下列文件：
（一）拟任首席代表身份证明、学历证明和简历；
（二）由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。
本条要求提交的文件，凡用外文书写的，均需附中文译本。
申请者自提交设立代表处申请材料之日起6个月未接到正式申请表的，即为不予受理其申请。
第九条 在中国境内已设立3个以上（含3个）代表处的外国证券类机构，可以申请设立总代表处；总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。
第十条 代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“所在城市名称”和“代表处”，总代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“驻中国总代表处”。
第十一条 代表处主要负责人称“首席代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”，总代表处主要负责人称“总代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”。
担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品行良好，无不良记录。
担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上，并在最近5年内有2年以上从事中国业务的经历；担任代表处的首席代表应具有5年以上金融工作或相关工作经历；聘用中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。
第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后，报证监会审批。
担任代表处的代表、副代表由代表处所在地证监会派出机构参照本办法进行审批和管理，并将审批情况报证监会备案。
第十三条 经批准设立的代表处，由证监会颁发批准证书，有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内，凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。

第三章 监督管理
第十四条 代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。
第十五条 首席代表不得由其总管理机构或地区总部有关部门负责人兼任，也不得在中国境内任何机构兼职；首席代表应当常驻代表处主持日常工作，离境时间超过1个月以上，应当指定专人代行其职，并报所在地证监会派出机构备案。
第十六条 代表处应当于每年2月底前向所在地证监会派出机构报送上一年度的工作报告，由所在地证监会派出机构转报证监会；工作报告应当按证监会规定的格式用中文填写。
第十七条 设立代表处的外国证券类机构发生下列重大事项，代表处应当在其外国证券类机构公告后的一个工作日内向证监会报告，同时抄报所在地证监会派出机构：
（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）机构重组、合并或其主要负责人变动；
（三）发生严重经营损失；
（四）因违规行为受到处罚。
第十八条 代表处有下列情况之一的，应当向所在地证监会派出机构提出申请，并由所在地证监会派出机构报证监会批准：
（一）更换首席代表。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和授权书以及拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历。
（二）变更名称。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书。
（三）代表处展期。应当在代表处有效驻在期期满前2个月提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和由代表处首席代表签署的该代表处近3年的工作报告。经审核批准后，代表处展期6年。
第十九条 代表处有下列情况之一的，应当报所在地证监会派出机构批准或备案：
（一）更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（二）变更地址。应提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。

第四章 撤销
第二十条 撤销代表处，应提交向所在地证监会派出机构提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请，并由所在地证监会派出机构转报证监会。经证监会批准后，向工商行政管理机关申请注销登记，并到有关部门办理相关手续。
第二十一条 代表处升格为总代表处的，原代表处自行撤销，并向工商行政管理机关申请注销登记。
第二十二条 代表处撤销后，凡设总代表处的，由其总代表处负责未了事宜；未设总代表处的，一切未了事宜由其外国证券类机构承担责任。

第五章 罚则
第二十三条 违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 违反本办法第十五条规定，首席代表在其他机构兼职或未经备案擅自离境1个月以上的，证监会有权要求其外国证券类机构更换首席代表。
第二十五条 违反本办法第十六条和第十七条规定，未按期报送有关文件的，由证监会责令其限期补报。
第二十六条 违反本办法第二条和第十四条规定从事盈利性活动的，证监会视其情节轻重予以警告、罚款、没收违法所得直至撤销代表处的处罚。
第二十七条 违反本办法第十八条和第十九条规定，未经批准擅自变更有关事项的，由证监会限期补报并处以罚款。
第二十八条 违反本办法第二条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条和第十九条规定，除按本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。

第六章 附则
第二十九条 香港、澳门和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。
第三十条 境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。
第三十一条 本办法由证监会负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。


教育部办公厅


教育部办公厅关于印发《关于现代远程教育校外学习中心（点）建设和管理的原则意见》（试行）的通知

（2002年1月7日)

教高厅〔2002〕1号


　　为了做好现代远程教育校外学习中心（点）的建设和管理工作，促进现代远程教育试点工作健康发展，我部制定了《关于现代远程教育校外学习中心（点）建设和管理的原则意见》（试行），现印发你们，请认真贯彻执行。请将执行中的有关情况及时报告我部。

　　关于现代远程教育校外学习中心（点）建设和管理的原则意见（试行）


　　为了加强对现代远程教育试点工作的管理，规范办学行为，保证教育质量，探索并构建终身学习体系，特提出关于现代远程教育校外学习中心（点）[以下简称校外学习中心（点）]建设和管理的原则意见如下：


　　一、校外学习中心（点）的作用


　　校外学习中心（点）是开展现代远程教育必不可少的基础设施。它是传递教学内容，实现远程教学过程的重要保证；是现代远程教育试点高校（以下简称试点高校）提高管理效率，加强对学生支持服务的重要手段；是增进教师与学生、学生与学生之间的人际交流，营造教书育人环境的重要渠道。通过建设校外学习中心（点），还可以促进教育资源重组和结构优化，逐步形成社区学习中心，为成人教育、继续教育、终身学习提供服务，为构建我国的终身学习体系奠定基础。


　　二、校外学习中心（点）的基本构成和建设条件


　　（一）校外学习中心（点）的基本构成


　　校外学习中心（点）包括自建自用、共建共享、社会化公共服务等三种类型。国家鼓励发展共建共享型和社会化公共服务的学习中心（点）。有关现代远程教育社会化公共服务体系及其学习中心（点）的管理办法将另行规定。


　　校外学习中心（点）属于现代远程教育服务机构，不具备现代远程教育招生、教学、颁发学业证书的资格。


　　校外学习中心（点）应具备基本的远程教学条件和管理能力。为高等学历教育服务的校外学习中心（点）一般应依托当地的普通高等学校、成人高等学校、广播电视大学、国家批准的民办高等学校进行建设，且依托学校的办学条件必须符合国家规定的标准；为非学历教育服务的校外学习中心（点）也可依托具有法人资格的行业和企事业单位培训机构进行建设。


　　依托高等学校函授教育教学站点、中等职业学校、已经通过审批为非学历教育服务的培训机构等教育机构，建设为高等学历教育服务的校外学习中心（点），需通过省级教育行政部门组织的专门评估。


　　（二）校外学习中心（点）的基本建设条件


校外学习中心（点）依托建设单位必须具有独立法人资格。

拥有开展现代远程教育教学支持服务所必需的场地和辅助设施，并有进一步扩展的能力。

具有符合现代远程教育教学支持服务需要的硬件系统条件，包括网络接入、局域网络、多媒体学习设备等条件，以及必要的教学资源管理、播放、备份系统等。

拥有一支熟悉现代远程教育教学支持服务工作，能力较强、经验丰富、符合现代远程教育需要的管理和技术队伍。
具有必须在当地完成教学任务所需的实验或实习条件，以及相应的管理与指导队伍。

　　三、试点高校和校外学习中心（点）的主要职责


　　试点高校要根据各行业、各地区的人才需求和本校现代远程教育发展规划，合理规划校外学习中心（点）的布局，遵守试点高校和校外学习中心（点）所在地省级教育行政部门的有关管理规定。在建设校外学习中心（点）时，试点高校需与校外学习中心（点）依托建设单位签订协议。校外学习中心（点）在行政上隶属建设单位，在业务上接受签订协议的试点高校领导。


　　（一）试点高校的主要职责


及时向校外学习中心（点）传达国家有关现代远程教育的方针、政策。
制定并监督实施现代远程教育的各项教学管理规章制度，全面负责现代远程教育质量。
开展优良学风、考风的建设工作；制定学生思想政治教育工作方案，并组织实施。
制定招生计划，公布招生简章，负责招生工作。
制定现代远程教育的收费标准，并报试点高校所在地省级物价部门批准。
制订教学计划，组织现代远程教育教学资源的建设，并按照教学计划组织教师开展现代远程教育的教学工作。
制定教学大纲和相应的考核标准。
负责学生的学籍管理，对学业成绩合格的学生颁发相应的学业证书。
对校外学习中心（点）承担的必要的管理环节和教学环节进行指导。
组织开展各项培训工作，对课程主持教师、辅导教师和校外学习中心（点）负责人、网络教学系统运行和维护人员、教务管理人员、学生思想政治教育人员等组织专门的业务培训。

（二）校外学习中心（点）的主要职责

贯彻执行国家、地方有关现代远程教育的方针政策，认真执行试点高校现代远程教育的各项规章制度。
根据试点高校的要求和工作安排，配合试点高校开展招生宣传和组织生源等活动；做好学生报到注册工作；校外学习中心（点）不能跨省开展招生宣传和组织工作。
配合试点高校做好学生学籍管理工作。
保证现代远程教育技术装备的正常运转，保证对学生学习的服务支持。

承担试点高校下达的教学环节的组织管理工作。
落实学风、考风建设和学生思想政治教育等工作；承担保证考试纪律的责任。

保护试点高校有关教育资源的知识产权，防止非法使用。

负责学生日常管理工作。

接受所在地省级教育行政部门或其授权机构的检查和评估。

　　四、省级教育行政部门对校外学习中心（点）的管理职责和审批


　　各省级教育行政部门要高度重视现代远程教育试点工作，将校外学习中心（点）的建设纳入本地区高等教育和终身学习体系建设发展规划。省级教育行政部门对校外学习中心（点）的管理职责应相对集中，并由主管高等教育的领导同志负责。要重视现代远程教育学生管理工作，积极组织各种形式的学生活动，在本省、自治区、直辖市范围的校外学习中心（点）参加现代远程教育学习的学生，应作为本省、自治区、直辖市学生对待。


　　（一）省级教育行政部门对校外学习中心（点）的管理职责

对在本地区建设校外学习中心（点）实行审批制度，并负责监督管理。

向试点高校和校外学习中心（点）传达国家和本地区有关现代远程教育的方针、政策；提供人才需求信息，指导试点高校合理设置专业和制定招生计划；审查招生简章和招生广告。

负责对设在本地区内的校外学习中心（点）的管理，定期开展检查评估，对检查评估不合格的学习中心（点）责令整改、暂停或取消远程教育服务资格。对学习中心（点）的检查评估结果也将作为教育部对试点高校进行检查评估的重要依据。

未经审批就自行建立的校外学习中心（点），必须尽快履行审批手续。不履行审批手续的要责令停办。对在本文下发之前各试点高校设立的校外学习中心（点）要进行重新审批，对未通过审批的要限期整改或停办，并协助试点高校处理好有关善后工作。

对校外学习中心（点）的处罚意见需在征求有关试点高校的意见之后决定。对校外学习中心（点）的处罚意见须抄报教育部。

　　开办校外学习中心（点），必须由依托建设单位和试点高校共同向所在地省级教育行政部门申请审批。经批准的校外学习中心（点）为另外的试点高校服务，由校外学习中心（点）报新增试点高校有关材料向所在地省级教育行政部门备案。


　　省级教育行政部门在收到拟开办校外学习中心（点）的申请后要限期审批，及时将审批结果通知试点高校和依托建设单位，抄报教育部，并通报其它试点高校，向社会公布。


　　（二）省级教育行政部门须审核申请开办校外学习中心（点）的材料


开办校外学习中心（点）的书面申请文件。包括依托建设单位的概况，申请开办校外学习中心（点）的类别、层次、规模、设置地点、计划开设专业、计划开课日期、通信地址、邮政编码、负责人及其身份证号码、联系人、联系电话及电子邮件信箱等。

依托建设单位开办校外学习中心（点）的可行性论证报告。包括拟开办校外学习中心（点）的管理人员、辅导教师、教学模式、管理方式、质量保证体系和信息安全保障措施；学习场地、配套设施、网络环境以及其它必要的条件与设施情况；校外学习中心（点）的运行机制，可持续发展性。

教育部批准试点高校开展现代远程教育试点的文件。

试点高校在本地区实施现代远程教育的方案。

试点高校与依托建设单位建设校外学习中心（点）的协议书。

校外学习中心（点）的场地、设施、资金等证明材料。

校外学习中心（点）的管理规章制度。

其它需要提供的文件或资料。

　　各省、自治区、直辖市教育行政部门要根据本意见的精神，制定本地区关于校外学习中心（点）的管理办法。要防止和反对垄断、地方保护主义以及其它不正当竞争行为，保护学习者的正当权益，努力营造一个健康的发展环境。各省、自治区、直辖市教育行政部门每年要对本地区的校外学习中心（点）进行年度检查，并在每年11月底以前将本地区校外学习中心（点）的基本情况和年度检查结果向教育部报告。