深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
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深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令第６号
《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。
市长：厉有为
一九九三年一月十四日
深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。
第三条 期货经纪商的正当经营活动受法律保护。
第四条 在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。
第五条 期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。
期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。
第二章 期货经纪商和期货经纪人
第六条 期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。
第七条 设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。
第八条 申请设立期货经纪商应当符合下列条件：
一、有固定的经营场所和必要的设施；
二、注册资金不少于八百万元人民币；
三、有完善的组织机构和健全的制度；
四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；
五、申办单位有良好的经营纪录。
第九条 设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：
一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；
二、注册资金；
三、经营形式和经营范围；
四、责任形式；
五、法定代表人姓名、住址；
六、组织机构的设置；
七、财务、会计和审计制度；
八、其他应载事项。
第十条 申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：
一、申请报告；
二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；
三、资信证明； 四、章程草案。
第十一条 经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。
经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。
第十二条 期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。
第十三条 有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。
第十四条 申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：
一、具有完全民事行为能力；
二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；
三、未受过刑事处罚；
四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。
第十五条 期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：
一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；
二、不得向客户提供获利的保证；
三、不得约定与客户分享利益或承担损失；
四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；
五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；
六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。
第十六条 期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。
第三章 期货交易当事人
第十七条 期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。
期货交易当事人应当符合以下条件：
一、有从事期货交易必需的资金或财产；
二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；
三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。
第十八条 期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。
第十九条 客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。
严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。
第二十条 客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。
第四章 代理期货买卖
第二十一条 期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。
第二十二条 期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。
客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。
第二十三条 期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：
一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；
二、授权事项和授权范围；
三、委托日期和委托的有效期；
四、委托人的签名、盖章。
电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。
第二十四条 期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。
第二十五条 期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。
前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。
第二十六条 严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。
第二十七条 期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。
第二十八条 期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。
第二十九条 期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。
第五章 自营期货买卖
第三十条 期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。
第三十一条 同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。
依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。
第三十二条 期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。
第三十三条 期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。
期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。
第六章 罚则
第三十四条 期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。
期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。
期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。
第三十五条 期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。
期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。
第七章 附则
第三十六条 本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。
第三十七条 本规定自发布之日起施行。
开封市城市机动车污染防治监督管理办法
河南省开封市人民政府
开封市人民政府关于印发《开封市城市机动车污染防治监督管理办法》的通知 汴政〔2005〕8号
各县、区人民政府，市政府各部门：
现将《开封市城市机动车污染防治监督管理办法》印发给你们，望认真贯彻执行。
二○○五年二月二十五日
开封市城市机动车污染防治监督管理办法
第一条 为加强机动车排放污染物防治工作，改善大气环境质量，保障人体健康，根据《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等有关法律、法规规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称机动车，是指以汽油、柴油、天然气等作为动力燃料的机械车辆。火车除外。
本办法所称机动车排放污染物，是指机动车排放、蒸发、泄漏的燃油气体和释放出的机械运转震动噪声。
第三条 凡在本市市区范围内使用、制造、改装、组装、维修、销售机动车的单位和个人，均应遵守本办法。
第四条 市环境保护行政部门（以下简称市环保部门）负责对本市机动车排放污染物的防治实施统一监督管理。
市环保部门应本着必要与可行的原则，依照本办法的规定对机动车排放污染物分车型、分步骤实施监督管理。
市公安交通管理机关和农机管理等有关部门，应根据各自的职责，配合市环保部门做好机动车排污防治的监督管理工作。
第五条 机动车排污必须符合《机动车污染物排放标准》。机动车排放的污染物须由依法取得检测资格的检测机构进行检测，检测合格的，由市环保部门发给机动车排放污染物合格手续。
第六条 申请办理机动车车辆牌照和过户手续的单位和个人，必须向公安交通管理机关出示市环保部门颁发的机动车排放污染物合格手续。新车按国家规定办理。
第七条 对正在使用的机动车排污状况的检测工作，应结合机动车年检工作进行。凡不符合国家规定的机动车排污标准的，市环保部门责令其限期治理。
第八条 市环保部门会同公安交通管理机关，可以根据实际情况，对停放地和在城市道路上行驶的机动车排放污染物状况进行监督检查。对超标排放污染物的机动车，市环保部门责令其限期治理。
第九条 检测机构对机动车排放污染物的检测应当接受市环保部门的管理，公安交通管理机关应予支持。检测机构应无偿向环保和公安交通管理机关提供检测报告，配合监督管理工作。
第十条 制造、改装、组装、维修机动车的单位和个人，应依照国家规定将其产品排污标准纳入产品质量合格指标。任何单位和个人不得经营排放污染物超标的机动车。禁止制造、销售或者进口超标排放污染物的机动车。
市环保部门可以对经营者经销的机动车实行抽检，防止超标排放污染物的机动车在本市销售。
第十一条 鼓励生产、销售和消费使用清洁能源的机动车辆。鼓励、支持生产和使用优质、清洁燃料。禁止生产、进口、销售含铅汽油。
第十二条 从事机动车排放污染物治理的单位，应当按照防治大气污染的要求和国家有关技术规范进行治理，所采用的治理技术和产品应向市环保部门备案，确保治理效果。
第十三条 违反本办法第七条、第八条规定，限期内不治理或经治理仍不符合国家规定排放标准的，可处以200元以下罚款。
第十四条 违反本办法规定，拒绝接受污染物排放现场检查的，给予警告，并处以500元以下罚款。
第十五条 违反本办法规定，制造、销售或者进口超过污染物排放标准的机动车的，由市环保部门责令停止其违法行为，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以下罚款。对无法达到规定的污染物排放标准的机动车，没收销毁。
第十六条 违反本办法第十一条规定，生产、进口、销售含铅汽油的，由环保部门责令停止违法行为，没收所生产、进口、销售的含铅汽油和违法所得。
第十七条 未取得检测资格的机构从事机动车排放污染物检测的，检测机构在检测中弄虚作假的，由环保部门责令停止违法行为，限期改正，可以处5万元以下罚款；情节严重的，取消其检测资格。
第十八条 当事人对市环保部门所作的行政处罚决定不服的，可依法申请复议、或向人民法院提出诉讼。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行或依法强制执行。
第十九条 有关行政管理部门及工作人员不履行法定职责，滥用职权、徇私舞弊的，由所在单位或上级主管部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
人民调解制度的功能优势－物业服务企业参与社区人民调解机制，有利于和谐物业服务秩序的建设——基于香河园案例的实证考察
凌效海
和谐物业服务秩序的构建，符合物业服务供需双方的共同的根本利益。人民调解制度对于物业纠纷的解决和物业服务和谐秩序的构建有着非常密切的关系。人民调解法草案制定已列入国务院的立法计划，通过人民调解法的制定，我国的诉讼外纠纷解决制度将发展到新的阶段，物业服务企业参与社区人民调解机制问题更值得我们重视起来。
物业服务企业参与人民调解机制是一种积极探索
物业纠纷是困扰物业服务供需双方的复杂问题，诉讼，对于物业纠纷的解决，当然是非常重要的方式，但并非是唯一的渠道。近年来，发挥人民调解制度的作用来解决物业纠纷，日益受到重视。
在我国，人民调解，是当事人在人民调解组织的主持下，以非诉讼方式解决纠纷的法律制度。
诉讼，是法官运用国家审判权，通过判决的作出和履行来解决纠纷。
非诉讼方式解决纠纷的各种途径，被概括为对诉讼方式的替代，即所谓替代性纠纷解决机制（ADR）。
重视非诉讼方式解决纠纷，不再把诉讼看做纠纷解决的唯一途径，如今日益成为一种世界潮流。
在我国，以非诉讼方式解决纠纷，具有悠久的文化传统，而改革开放以来，通过对法治建设的不懈探索和努力，替代性纠纷解决机制的现代制度体系已经建立起来。
调解是替代性纠纷解决机制的重要方式，调解，是由调解主体，说服当事人，通过沟通、谅解等协商的方式消除纷争。与法院调解，行政调解不同，人民调解的实施主体是人民调解组织。人民调解组织本身不是行使公权力的组织。人民调解组织具有民间性，社区性，基层人民调解组织，是居民委员会的组成部分，其人民调解员来自社区，扎根社区。
从属地性特征看，城市中人民调解组织的设立，通常分为三级，即社区、街道、城区。
近年来，针对物业纠纷的高发性问题，出现了依托人民调解组织体系设立物业纠纷调解委员会的做法。这是一种制度创新的探索。
北京市朝阳区香河园街道，在2005年，就已经在设立物业纠纷调解委员会方面作出尝试，尤其值得注意的是，他们很重视吸收物业服务企业参加物业纠纷调解委员会。这样就使得物业服务企业参与到人民调解机制中来。
物业公司参与人民调解机制可以有多种方式，例如：
1作为纠纷当事人请求调解组织调解纠纷或接受调解组织的调解，
2作为调解组织的特邀成员参与对其他主体之间物业纠纷的调解，
3作为相关单位为物业纠纷的调解提供专业性意见，
4以调解机制为平台加强与社区治理体系的沟通和联系。
人民调解制度的功能优势
1 人民调解是通过非诉讼途径解决纠纷的正式法律制度
人民调解制度，与诉讼、仲裁一样是解决纠纷的正式法律制度。《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民事诉讼法》和《人民调解委员会组织条例》等法律法规早已对此作出了明确规定。人民调解的组织，程序，效力等都受到法律的调整与规范，从而成为我国纠纷解决制度体系中的正式法律渠道。人民调解法的制定将使人民调解制度的法律渊源更加系统完善。
2002年中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发的《最高人民法院、司法部关于进一步加强新时期人民调解工作的意见》，对人民调解工作应遵循的原则有如下规定：
1依据法律法规、规章和政策及社会主义道德进行调解；
2在双方当事人自愿平等的基础上进行调解；
3尊重当事人的诉讼权利，不得因未经调解或者调解不成而阻止当事人向人民法院起诉。
以上规定表明，是否接受调解是当事人的权利。进而言之，调解协议的法律效力，对于当事人是否选择这一渠道解决纠纷，必然具有重要的导向作用。
事实上，调解协议的法律效力问题，在一个时期里，也确实是影响人民调解制度充分发挥作用的瓶颈。但是在2002年，《最高人民法院关于审理涉及人民调解协议的民事案件的若干规定》的出台，带来重大的转折，其第一条规定，经人民调解委员会调解达成的、有民事权利义务内容，并由双方当事人签字或者盖章的调解协议，具有民事合同性质。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除调解协议。
在该司法解释中，调解协议的法律效力问题得到了明确肯认：对于在人民调解委员会主持下达成的调解协议，一方当事人反悔而起诉到人民法院的民事案件，凡调解协议的内容是双方当事人自愿达成的，不违反国家法律、行政法规的强制性规定，不损害国家、集体、第三人及社会公共利益，不具有无效、可撤销或者变更法定事由的，人民法院应当确认调解协议的法律效力，并以此作为确定当事人权利义务的依据，通过法院的裁判维护调解协议的法律效力。
2人民调解是以非对抗性的方式化解当事人之间的纠纷和争议。
1/人民调解在程序上不是强调对抗而是强调化解纠纷，这种解决纠纷的方式，不以当事人之间对抗性的保持为特征，相反，调解员的重要作用就是降低当事人在心理上，诉求上的对抗性，其化解对抗性的经验和技能，尤显重要。解决纠纷的依据，不仅是法律，还有社会主义道德。而道德伦理在实务工作中可以合理地表现为人情世故。
从法律意义上讲，纠纷的解决是当事人之间权利义务及法律责任的分配及其实现。
人民调解作为纠纷解决的程序，是当事人自己对法律责任的分配，调解员不是责任的分配者，而是帮助当事人对法律责任的分配达成协议。调解协议的达成，本质上是双方法律行为，以当事人之间意思表示一致为前提。
2/法庭诉讼程序对抗性强，诉讼程序中法官是裁断者，要对当事人对抗性的诉讼请求作出裁断。诉讼在程序设计上贯穿了辩论原则，严格的保障着对抗机会的公平。举证责任制度，质证制度，辩论制度都在为当事人发挥对抗性技能，争出个高低胜负，提供着舞台。
3/相比之下，人民调解的程序导向，是导引纠纷当事人之间的妥协与和解。国务院《人民调解委员会组织条例》第八条规定，人民调解委员会调解纠纷，应当在查明事实、分清是非的基础上，充分说理，耐心疏导，消除隔阂，帮助当事人达成协议。
以调解方式解决纠纷，可以不伤感情，社区物业纠纷，若能以非对抗性方式解决，有利于社区的长期和谐与稳定，有利于社区运转参与各方的长期和睦。有利于和谐物业服务秩序的建设。
3人民调解制度是民事纠纷解决的积极性程序
人民调解制度是一种便利民事纠纷及时解决的积极性的程序。是效率潜能高的制度资源。在程序运作上 ，适用性强，灵活性高，当事人成本低。能够较好发挥维护社区和谐的第一道防线的作用。
1/人民调解程序对民事纠纷的解决适用性强
依据司法部《人民调解工作若干规定》第二十条人民调解委员会调解的民间纠纷，包括发生在公民与公民之间、公民与法人和其他社会组织之间涉及民事权利义务争议的各种纠纷。
在民事主体可以意思自治的范围内，可以适用人民调解程序解决的民间纠纷非常广泛，包括物业纠纷在内的常见纠纷一般都可以通过选择人民调解程序来解决。
