印发《汕尾市征收市区土地补偿实施办法》的通知

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上海市知识产权局


上海市查处专利违法行为办法

　


　　第一条 为有效地查处专利违法行为，维护和规范社会主义市场经济秩序，根据《中华人民共和国专利法》、《上海市专利保护条例》、《专利行政执法办法》和其他有关法律、行政法规和规章，结合本市实际情况，制定本办法。

　　第二条 本办法所称的专利违法行为，是指假冒他人专利、冒充专利行为以及为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为。
　　本办法所称的为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为，是指为假冒他人专利、冒充专利行为印制或者提供专利标记、以及为假冒他人专利、冒充专利的行为提供摊位、仓储、运输、隐匿、宣传、广告等便利的行为。

　　第三条 查处专利违法行为，应当以事实为依据、以法律为准绳，遵循全面、客观、公正、及时的原则。

　　第四条 在本市范围内，查处专利违法行为、接受公众对专利违法行为的举报适用本办法。

　　第五条 上海市知识产权局（以下简称市知识产权局）负责查处本市行政区域内的专利违法行为。
区（县）知识产权局应当协助市知识产权局查处专利违法行为。

　　第六条 行政执法人员应当依法按照下列要求进行行政检查：
（一）向当事人或有关人员出示行政执法证；
（二）告知检查的依据、内容和要求；
（三）检查或者询问应当制作笔录；
（四）进行行政检查时，执法人员不少于两人，并应统一着装，规范用语。

　　第七条 行政执法人员经检查未发现专利违法行为或者发现有涉嫌专利违法行为，经核实排除嫌疑的，应当及时通知当事人。

　　第八条 市、区（县）知识产权局接受公众对专利违法行为的举报，对举报的内容及时进行核实。经核实，专利违法行为不存在的，应及时通知举报人。

　　第九条 市知识产权局在执法检查或者接受举报发现专利违法行为的，应当在5日内立案，并指定两名或者两名以上持有行政执法证的案件承办人员进行查处。

　　第十条 案件承办人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也可以用口头或者书面形式申请其回避：
（一）是本案当事人、代理人近亲属的；
（二）与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正查处的。
当事人提出回避申请，应当说明理由。以口头形式提出回避申请的，受理回避申请的人员应当制作陈述笔录。市知识产权局应当在5日内对回避申请作出书面答复，并通知当事人。被申请回避的人员在市知识产权局作出是否回避的答复前，应当暂停参与本案工作，但案件需要采取紧急措施的除外。

　　第十一条 案件承办人员的调查行为应符合本办法第六条第一款第（一）、（四）项的要求。
　　调查应当听取当事人的陈述和申辩，应当制作陈述笔录或者询问笔录，笔录应当交当事人或者有关人员审核无误后逐页签名或者盖章。当事人或者有关人员拒绝签名或者盖章的，案件承办人员应当在笔录上注明。

　　第十二条 案件承办人员根据案情需要可以要求当事人提供与案件有关的合同、图纸、帐册等资料和物品，也可以向有关单位或者个人查阅与案件有关的资料。
案件承办人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方式；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经市知识产权局负责人批准，可以先行登记保存，并在7日内作出处理决定。
市知识产权局进行抽样取证或者登记保存的，应当制作笔录，笔录应当由案件承办人员、被调查的单位或者个人签名或者盖章。

　　第十三条 案件承办人员核实证据材料，查阅、复制有关的合同、图纸、帐册资料，现场检查、摄录与案件有关的物品时，应当通知当事人及有关人员到场。涉及当事人商业秘密的，案件承办人员应予以保密。

　　第十四条 调查终结，案件承办人员应当制作案件调查终结报告，根据调查结果，提出下列建议：
（一）专利违法行为事实清楚，依法予以相应的行政处罚；
（二）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，免于行政处罚；
（三）违法事实不成立，予以撤案处理；
（四）违法行为已构成犯罪，移送司法机关处理。
案情特殊、情节复杂或者给予较重行政处罚的，行政执法部门应当召集案件承办人员、有关行政执法人员对案件的调查结果和处理建议进行讨论，部门负责人根据讨论结果报市知识产权局负责人审批。必要时，由市知识产权局的负责人集体讨论决定。
第十五条 市知识产权局在作出行政处罚决定前，应将《处罚决定事先告知书》送达当事人，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和证据，以及当事人依法享有的权利。

　　第十六条 对个人罚款一千元以上或者单位罚款三万元以上的，当事人可以自收到《处罚决定事先告知书》之日起3日内提出听证请求。

　　第十七条 市知识产权局在举行听证的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。当事人可以亲自参加听证，也可委托一至二人代理听证；除涉及技术秘密等法律规定的不宜公开的情况外，听证公开举行。

　　第十八条 听证由市知识产权局负责人指定的非本案承办人员主持；当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。
　　举行听证时，案件承办人员提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议，当事人进行申辩和质证。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或者盖章。
　　听证结束后，听证主持人应当按照本办法第十四条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项提出处理建议。

　　第十九条 对假冒他人专利行为确凿的单位或者个人，市知识产权局应当责令改正，没收违法所得，可以根据下列不同情况给予行政罚款：
（一）未经许可，在其销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号的，处以违法所得的一倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以一千元以上五千元以下罚款。
（二）有下列行为之一的，处以违法所得的一倍以上二倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以五千元以上二万元以下罚款：

1、未经许可，在其制造的产品、产品的包装上标注他人的专利号；
2、未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术。

（三）有下列行为之一的，处以违法所得的二倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得的，可处以二万元以上五万元以下罚款：
1、未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同所涉及的技术误认为是他人的专利技术的；
2、伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件的。

　　第二十条 冒充专利行为确凿的单位或者个人，市知识产权局应当责令改正，可以根据下列情形给予行政罚款：
（一）有下列行为之一的，处以一千元以上五千元以下罚款：
1、销售标有专利标记的非专利产品的；
2、专利权被宣告无效后，继续在销售的产品上标注专利标记的；

（二）有下列行为之一的，处以五千元以上二万元以下罚款：
1、制造标有专利标记的非专利产品的；
2、专利权被宣告无效后，继续在制造的产品上标注专利标记的；
3、在广告或者其他宣传材料中将非专利技术称为专利技术的。

（三）有下列行为之一的，处以二万元以上至五万元以下罚款：
1、在合同中将非专利技术称为专利技术的；
2、伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件的。

　　第二十一条 对于为假冒他人专利、冒充专利行为提供生产经营便利的行为的单位或者个人，市知识产权局责令改正；拒不改正的，没收违法所得，并处以一千元以上一万元以下罚款。

　　第二十二条 当事人有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：
（一）主动消除或者减轻专利违法行为危害后果的；
（二）配合知识产权局查处专利违法行为有立功表现的；
（三）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

　　第二十三条 市知识产权局作出行政处罚决定后，当事人应当在行政处罚决定规定的期限内，予以履行。

　　第二十四条 当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和市知识产权局批准，可以暂缓或者分期缴纳。

　　第二十五条 当事人对市知识产权局作出的行政处罚决定不服的，可以在收到行政处罚决定书之日起60日内向上海市人民政府申请行政复议，或者在三个月内向上海市中级人民法院行政庭提起行政诉讼。
当事人对市知识产权局作出的行政处罚决定逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，市知识产权局可以申请人民法院强制执行。

　　第二十六条 市知识产权局对专利违法行为作出行政处罚的，应当在上海知识产权网上予以公告。
　　在法律规定的期限内，当事人不申请复议，不提起诉讼的，市知识产权局即予公告；当事人在规定的时间内申请复议或者提起诉讼的，经法院审理维持市知识产权局行政处罚决定后即予公告。

　　第二十七条 案件承办人员对已执行完毕的案件填写结案审批表，报请市知识产权局负责人批准。



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第49号
　
　　
　　《公司债券发行试点办法》已经2007年5月30日中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　　 二○○七年八月十四日
　　
　　
公司债券发行试点办法
　　
　　第一章 总 则
　　第一条 为规范公司债券的发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。
　　第二条 在中华人民共和国境内发行公司债券，适用本办法。
　　本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。
　　第三条 申请发行公司债券，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
　　第四条 申请发行公司债券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　第五条 公司应当诚实信用，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。
　　第六条 中国证监会对公司债券发行的核准，不表明其对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司债券的投资风险，由认购债券的投资者自行负责。
　　
　　第二章 发行条件
　　第七条 发行公司债券，应当符合下列规定：
　　（一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
　　（二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
　　（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；
　　（四） 公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；
　　（五） 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
　　（六） 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。
　　第八条 存在下列情形之一的，不得发行公司债券：
　　（一） 最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；
　　（二） 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　（三）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；
　　（四） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
　　第九条 公司债券每张面值一百元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。
　　第十条 公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。
　　公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。
　　第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定：
　　（一）担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；
　　（二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；
　　（三）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额；
　　（四）符合《物权法》、《担保法》和其他有关法律、法规的规定。
　　
　　第三章 发行程序
　　第十二条 申请发行公司债券，应当由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议：
　　（一）发行债券的数量；
　　（二）向公司股东配售的安排；
　　（三）债券期限；
　　（四）募集资金的用途；
　　（五）决议的有效期；
　　（六）对董事会的授权事项；
　　（七）其他需要明确的事项。
　　第十三条 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。
　　第十四条 发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
　　保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。
　　第十五条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
　　第十六条 保荐人应当对债券募集说明书的内容进行尽职调查，并由相关责任人签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。
　　第十七条 为债券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
　　第十八条 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少二名有从业资格的人员签署。
　　债券募集说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律师签署。
　　 第十九条 债券募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。
　　债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。
　　第二十条 中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：
　　（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；
　　（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；
　　（三）发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；
　　（四）中国证监会作出核准或者不予核准的决定。
　　第二十一条 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
　　首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后五个工作日内报中国证监会备案。
　　第二十二条 公司应当在发行公司债券前的二至五个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
　　
　　第四章 债券持有人权益保护
　　第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
　　公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。
　　第二十四条 债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
　　债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。
　　第二十五条 债券受托管理人应当履行下列职责：
　　（一）持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；
　　（二）公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管；
　　（三）在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务；
　　（四）预计公司不能偿还债务时，要求公司追加担保，或者依法申请法定机关采取财产保全措施；
　　（五）公司不能偿还债务时，受托参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序；
　　（六）债券受托管理协议约定的其他重要义务。
　　第二十六条 公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
　　公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。
　　第二十七条 存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：
　　（一）拟变更债券募集说明书的约定；
　　（二）拟变更债券受托管理人；
　　（三）公司不能按期支付本息；
　　（四）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；
　　（五）保证人或者担保物发生重大变化；
　　（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
　　
　　第五章 监督管理
　　第二十八条 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
　　第二十九条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
　　第三十条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》和中国证监会的有关规定处理。
　　第三十一条 债券受托管理人违反本办法规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
　　
　　第六章 附　则
　　第三十二条 公司债券的上市交易、登记结算等事项应当遵守所在证券交易场所及相应证券登记结算机构的有关规定。